1．关于有价证券的期限性，下列描述中正确的有（ ）。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
2．债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有（ ）。
A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人
B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息
C．债券是所有权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系
D．相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
3．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（ ）以及其他资产管理机构。
A．中国境外基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．财务公司
4．非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（ ）。
A．投资具有高杠杆属性的衍生产品
B．自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
C．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
D．无节制发开发过度打包基础产品
5．20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（ ）。
A．发行股票具有永久性，与发行公司共存续
B．发行对象多为内部职工和地方公众
C．发行方式多为自办发行，没有承销商
D．一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性
6．有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（ ）。
A．股票价值
B．股票面值
C．票面价值
D．票面金额
7．股票具有的特征包括（ ）。
A．收益性、风险性
B．流动性
C．参与性
D．永久性
8．最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，对具体公司而言，竞争力分析通常包括（ ）。
A．市场占有情况
B．汇率变化
C．创新能力
D．财务健全性
9．影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。
A．国际社会政治、经济的变化
B．发生不可预料的自然灾害
C．政权更迭
D．战争
10．享有优先认股权的股东有（ ）的选择。
A．行使此权利认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
D．不行使权利而听任其过期失效
11．未上市流通股份中的发起人股份包括（ ）。
A．境外法人持有股份
B．境内法人持有股份
C．境内上市外资股
D．国家持有股份
12．债券的有价证券属性主要表现为（ ）。
A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本
13．记账式债券具有（ ）等特点。
A．安全性较高
B．不可上市流通
C．可挂失
D．可记名
14．储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（ ）。
A．流通或变现方式不同
B．到期前变现收益预知程度不同
C．付息方式不同
D．发行利率确定机制不同
15．我国的金融债券包括（ ）。
A．政策性金融债券
B．商业银行债券
C．证券公司债券和债务
D．财务公司债券
16．股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
A．公司控股权
B．长期资本增值
C．资本利得
D．优先认股权
17．下列关于几种特殊类型基金的说法中正确的有（ ）。
A．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
B．分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”
C．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
D．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
18．基金管理人应当履行下列（ ）的职责。
A．将其固有财产从事证券投资
B．办理基金备案手续
C．编制中期和年度基金报告
D．召集基金份额持有人大会
19．基金管理人职责终止的情形包括（ ）。
A．被基金份额持有人大会解任
B．被依法取消基金管理资格
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．不公平地对待其管理的不同基金财产
20．证券投资基金收入的构成包括（ ）。
A．利息收入
B．营业收入
C．变现收入
D．投资收益
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