A． 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B． 对会员单位的自律管理
C． 对从业人员的自律管理
D． 对代办股份转让系统的自律管理
92、RQFII制度实施的有利影响为（ ）。
A． 促进跨境人民币业务发展
B． 推动香港离岸人民币市场发展
C． 为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会
D． 促进资本市场多层次、多角度对外开放
93、在短期国库券无风险利率的基础上，我们不可以发现的规律有（ ）。
A． 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B． 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C． 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D． 股票的收益率一般低于债券
94、 金额在（ ）万元以上的单笔现金支付是大额交易。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
95、 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（ ）。
A． 接受他人委托从事证券投资。
B． 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C． 向委托人承诺证券投资收益。
D． 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
96、 《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（ ）。
A． 转让股权的规定
B． 人民法院强制执行转让股权的程序
C． 股东与公司不能达成股权收购协议的处置
D． 立法的宗旨及调整的范围
97、 企业可以发行（ ）。
A． 无担保信用债券
B． 资产抵押债券
C． 金融债券
D． 第三方担保债券
98、 目前我国发行的普通国债有（ ）。
A． 国库券
B． 记账式国债
C． 凭证式国债
D． 储蓄国债(电子式)
99、 证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
A． 经营证券经纪业务已满3年
B． 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
C． 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D． 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
100、 股票基金按照投资目的分为（ ）。
A． 价值型股票基金
B． 成长型股票基金
C． 平衡型股票基金
D． 均衡型股票基金
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