1．保证公司债券的担保人可以是（ ）。
A．发行人
B．政府
C．信誉好的银行
D．举债公司的母公司
2．下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的
3．导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金
B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D．债权人的意外消亡
4．影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。
A．资产净值
B．基金收益
C．市场供求状况
D．基金风险
5．被认定为市场禁人者，（ ）。
A．可以暂时担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务
6．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
A．现货交易
B．远期交易
C．衍生交易
D．期货交易
7．有面额股票的特点是（ ）。
A．可以明确表示每股所代表的股权比例
B．发行或转让价格灵活
C．便于股票分割
D．为股票发行价格的确定提供依据
8．下列属于间接投资工具的是（ ）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．储蓄存款
9．下列关于股票价值与价格的叙述，不正确的是（ ）。
A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
10．记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有（ ）特点。
A．不必一次缴足股款
B．转让相对复杂或受限制
C．便于挂失
D．要求一次缴足股款
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