1. 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
2. （ ）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。
A． 准确性原则
B． 真实性原则
C． 完整性原则
D． 公平披露原则
3. 内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的（ ）．
A．合法性原则
B．独立性原则
C．有效性原则
D．审慎性原则
4. 随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（ ）倾斜。
A． 收益产品
B． 期货产品
C． 节税产品
D． 社保产品
多项选择题
5. 我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式，连续竞价的时间为（ ）。
6. 基金管理公司内部控制的基本要求包括（ ）。
A． 严格制定信息技术系统的管理制度
B． 强化内部监察稽核控制
C． 建立完善的信息披露制度
D． 建立研究报告质量评价体系
7. 不同技术投资策略的区别包括（ ）。
不定项选择题（1分）
8. 封闭式基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。
9. 内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（ ）
10. 对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（ ）
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |