A．指数基金
B．认股权证基金
C．交易所交易基金
D．上市开放式基金
12、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．45%
13、按照规定，下列论述不正确的是（ ）。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C．证券承销采取代销或包销方式
D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
14、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（ ）年后方可申请发行上市。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A．减少
B．增加
C．不变
D．都不是
16、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
17、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。
A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于l亿元
B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．必须经国务院证券监督管理机构批准
18、同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
A．资本市场
B．货款市场
C．货币市场
D．长期资金融通市场
19、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国证券交易所
20、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面（ ）是间接融资的金融机构。
A．证券公司
B．非银行金融机构
C．商业银行
D．保险公司
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