33、注册会计师的许可证实行（ ）注册制度。
A、半年
B、年度
C、两年
D、三年
【参考答案】〖〗
34、中央结算是指中央登记结算机构在净额清算的基础上，作为成交交易的对手
完成相关款项和证券的收付，并保证（ ）层面交收的完成。
A、会员
B、投资主体
C、交易所
D、各地区
【参考答案】〖〗
35、在历史上，债券最早是以（ ）的形式出现的。
A、全球债券
B、国家公债
C、武士债券
D、扬基债券
【参考答案】〖〗
36、证券经营机构接到客户委托后，应尽快按规定程序将委托事项以一定方式向
交易所进行申报，这是证券公司应遵循的（ ）。
A、代理原则
B、效率原则
C、公平原则
D、公正原则
【参考答案】〖〗
37、上海证券交易所自1993年5月3日起，正式公布（ ）五大类分类股价指数。
A、工业、商业、地产业、金融业和综合
B、工业、商业、金融业、公用事业和综合
C、工业、商业、地产业、运输业和综合
D、工业、商业、地产业、公用事业和综合
【参考答案】〖〗
38、目前道琼斯股价指数是采用（ ）方式计算的。
A、简单算术平均法
B、加权股价平均法
C、除数修正的简单平均法
D、综合精算法
39、先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均，这是（ ）股价指数计
算法。
A、计算期加权法
B、拉斯贝尔加权法
C、相对法
D、综合法
【参考答案】〖〗
40、政策风险是指政府（ ）所引起的市场波动而给投资者带来的风险。
A、政策变化或举措、法规出台
B、政策失败
C、政策变动
D、政策不健全
【参考答案】〖〗
41、恒生指数是由（ ）编制的。
A、英国证监会
B、香港金融管理局
C、香港恒生银行
D、香港证交所
【参考答案】〖〗
42、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险比变动收益证券（ ）。
A、高
B、低
C、相同
D、不确定
【参考答案】〖〗
43、每一单位股份所代表的实际资产价值是股票的（ ）。
A、帐面价值
B、票面价值
C、真实价值
D、内在价值
【参考答案】〖〗
44、债券投资的主要风险是（ ）。
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、利率风险
【参考答案】〖〗
45、根据我国《证券交易所管理办法》第二十条的规定，（ ）属于证券交易
所理事会的职责。
A、制定和修改证券交易所章程
B、制定和修改证券交易所的业务规则
C、选举和罢免理事
D、寓言和通过证券交易所的财务预算、决算报告
【参考答案】〖〗
46、依照《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于
（ ）。
A、妨害对公司、企业的管理秩序罪
B、破坏金融管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、渎职罪
【参考答案】〖〗
47、依照《中华人民共和国刑法》规定，公司主管人员向股东和社会公众提供虚
假的财务报告属于（ ）。
A、妨害对公司、企业的管理秩序罪
B、破坏金融管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、渎职罪
【参考答案】〖〗
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