49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会
B 理事会
C 股东大会
D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A 20万 B 30万 C 40万 D 50万
61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。
A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
A 是法人
B 以营利为目的
C 设立须经国务院证券监督管理部门批准
D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。
A 财政部和中国证监会
B 国有资产管理局和中国证监会
C 国务院和中国证监会
D 司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。
A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。
A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。
A 制定公司的经营方针和投资方案
B 制定公司的基本管理制度
C 执行股东大会的决议
D 对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有------。
A 标的物 B 持有人
C 权利 D 义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
A 所有权凭证 B 资本凭证
C 货币凭证 D 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。
A 商品证券 B 货币证券
C 资本证券 D 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。
A 商业本票 B 银行本票
C 商业证券 D 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。
A 产权性 B 收入性
C 流通性 D 风险性
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