57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、国债基金 D、股票基金
58、实物期货主要有---------等几种类型。
A 外汇期货 B 利率期货 C 股票期货 D有色金属期货
59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。
A、50% B、60% C、80% D、90%
60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。
A 公司分配股利或者增资的计划 B 公司股权结构的重大变化
C 公司债务担保的重大变更 D 上市公司收购的有关方案
61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。
A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B 负责ADR的注册和过户
C 负责保管ADR所代表的基础证券
D负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。
A 设立或撤消分支机构 B 变更注册资本 C增发资本 D 更换法定代表人
63、不是普通股股东享有的权利主要有------。
A 公司重大决策的参与权
B 选择管理者
C 有优先剩余资产分配权
D 优先配股权
64、不是影响债券利率的因素有------。
A 筹资者资信 B 债券票面金额 C 筹资用途 D 借贷资金市场利率水平
65、债券和股票的不同点表现在------。
A 都有规定的偿还期限 B 都属于有价证券 C 都是筹资手段 D 收益率相互影响
66、下面不是流通国债的特点是------。
A 可自由转让 B 通常不记名 C 自由认购 D 无面值
67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。
A、 货币市场基金 B、黄金基金 C、衍生证券投资基金 D、平衡性基金
68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。
A、成长性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D对冲基金
69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录------年以上。
A、5 B、10 C、15 D、20
70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。
A、 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B、 出现巨额赎回的情形
C、 出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D、 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
二、多选择题
1、按照性质分，证券分为 ------。
A 有价证券 B 无价证券
C 资本证券 D 货币证券
2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为-------。
A 商业性汇率风险 B 金融性汇率风险 C 全球性汇率风险 D 区域性汇率风险
3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ------。
A 商品 B 货币
C 利息收入 D 股息收入
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有------。
A 提货单 B 运货单
C 仓库栈单 D 存款单
5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括------。
A 银行本票 B 银行汇票
C 银行支票 D 定期存单
6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的------的权利。
A 占有 B 使用
C 收益 D 处置
7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过------实现的
A 承兑 B 贴现
C 交易 D 继承
8、证券市场的横向结构关系是由------等构成的。
A 债券市场 B 股票市场
C 发行市场 D 基金市场
9.、按照交割的时间，金融市场可以分为------。
A 货币市场 B 现货市场
C 期货市场 D 资本市场
10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为------。
A 同业拆借市场 B 国债市场
C 股票市场 D 金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中------是资本市场工具。
A ADR B 公司债券
C 股票 D 国库券
12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成------的全新特征。
A 金融证券化 B 证券市场国际化
C 投资者机构化 D 证券市场电脑化
13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有------。
A 浮动利率债券 B 认股证
C 分期债券 D 可转换债券
E 复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势------。
A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C 成本低
D 更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于-------。
A 加强了证券公司等中介机构的责任
B 提高了证券市场的透明度
C 维护三公原则
D 提高了上市公司的质量
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