三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1．《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。（ ）
2．证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（ ）
3．中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。（ ）
4．在美国，对证券公司的俗称是投资银行。（ ）
5．证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。（ ）
6．我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
7．任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（ ）
8．我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内，提供年度报告。（ ）
9．所有证券经纪人均需具有证券从业资格。（ ）
10．证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。（ ）
11．净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。（ ）
12．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，整改期限最长不得超过
10个工作日。（ ）
13．未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（ ）
14．证券公司有效的内部控制可以有效的保障客户和证券公司资产的安全、完整。（ ）
15．证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（ ）
16．在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ ）
17．证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。（ ）
18．证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。（ ）
19．证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（ ）
20．证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（ ）
21．注册会计师申请证券许可证年龄不得超过60周岁。（ ）
22．资产评估机构申请证券评估资格的，其半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东应当最近在本机构连续执业2年以上。（ ）
23．投资咨询机构从业人员为了更好的为客户提供服务，在客户书面要求的情况下可以代理客户从事证券投资。（ ）
24．申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人，实收资本与净资产均不少于人民币500万元。（ ）
25．证券、期货投资咨询人员进行咨询服务时，引用有关信息、资料必须注明出处和著作权人。（ ）
26．证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（ ）
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