A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应， 并具备充分的合理性和可行性
C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
92、 证券公司的自营业务的投资范围包括（ ）。
A．国际开发机构人民币债券
B．央行票据
C．金融债券
D．短期融资券
93、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。
A．停止批准新业务
B．停止批准增设、收购营业性分支机构
C．限制分配红利
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
94、 在转融通业务的风险控制指标有（ ）。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C．融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%
D．冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
95、 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处1万元以上l0万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
96、 发行人申请首次公开发行股票必须满足（ ）的有关规定。
A．持续经营时限
B．连续盈利
C．净资产
D．股本总额
97、 下面属于欺诈客户行为的是（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
98、 证券投资者保护基金的来源是（ ）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
99、 中国证券业协会履行的职能包括（ ）。
A．自律
B．服务
C．传导
D．监督
100、 证券公司的从业人员特定禁止行为有（ ）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
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