二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。
A．金融衍生工具产生的最基本原冈是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构改革的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
2．按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具
3．根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）。
A．互换和期权
B．投资合同
C．期货合同
D．远期合同
4．金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A．杠杆性
B．跨期性
C．不确定性和高风险性
D．联动性
5．下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（ ）。
A．期权合约
B．OTC交易的衍生工具
C．期货合约
D．股票期权产品
6．股权类产品的衍生工具的种类包括（ ）。
A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权
7．以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。
A．利率互换
B．信用联结票据
C．信用互换
D．保证金互换
8．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A．金融期权和金融互换
B．结构化金融衍生工具
C．金融期货
D．金融远期合约
9．金融远期合约包括（ ）。
A．远期汇率协议
B．远期利率协议
C．远期股票合约
D．远期股指合约
10．金融期货主要包括（ ）。
A．货币期货
B．利率期货
C．股票期货
D．股票指数期货
11．金融中介机构积极参与金融衍生工具发展，主要原因是（ ）。
A．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
B．金融衍生工具业务能带来手续费收入
C．逃避监管
D．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
12．金融期货交易结算所实行的结算制度是（ ）。
A．每日结算的制度
B．逐日盯市的制度
C．无负债的结算制度
D．有负债的结算制度
13．金融期货的结算方式有（ ）。
A．转为期权
B．实物交割
C．对冲平仓
D．延期交收
14．下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的是（ ）。
A．通常附属于交易所
B．以独立的公司形式组建
C．是专门的清算机构
D．不以独立的公司形式组建
15．在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（ ）。
A．金融机构风险管理的重要指标
B．金融机构制定利率政策的主要依据
C．设计金融工具的主要依据
D．市场利率水平的重要指标
16．金融期货的基本功能有（ ）功能。
A．套利
B．投机
C．价格发现
D．套期保值
17．期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期投机交易，（ ）。
A．预计价格上涨的投机者会建立期货空头
B．预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C．预计价格下跌的投机者会建立期货空头
D．预计价格下跌的投机者会建立期货多头
18．下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（ ）。
A．目前，上交所和深交所的权证实行T+0回转交易
B．履约担保系数由交易所发布，并可以适时调整
C．只有标的证券的发行人才能发行权证
D．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，权证发行人应提供履约担保
19．下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。
A．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
20．金融期货与金融期权的不同之处包括（ ）。
A．履约保证不同
B．现金流转不同
C．交易者权利与义务的对称性不同
D．盈亏特点不同
21．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（ ）。
A．利率期权
B．货币期权
C．股权类期权
D．金融期货合约期权
22．根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为（ ）。
A．认股权证
B．认沽权证
C．备兑权证
D．认购权证
23．下列有关备兑权证的表述正确的是（ ）。
A．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
B．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
C．备兑权证通常会增加股份公司的股本
D．备兑权证通常不会增加股票公司的股本
24．权证的要素包括（ ）等。
A．行权日期
B．存续期间
C．行权结算方式
D．行权价格
25．在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（ ）。
A．可转换基金
B．可转换债券
C．可转换普通股票
D．可转换优先股票
26．可转换公司债券的双重选择权特征是指（ ）。
A．投资者可自行选择是否修正转股价
B．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
C．发行人可自行选择是否修正利率
D．投资者可自行选择是否转股
27．可转换债券的基本要素包括（ ）等。
A．转换期限
B．公司普通股市价
C．公司优先股市价
D．转换比例
28．可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（ ）等总体特征。
A．市场价格
B．转换价值
C．转换面值
D．转换条件
29．下列有关可转换债券的表述正确的是（ ）。
A．转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
B．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．可转换公司债券应半年或1年付息1次
D．我国的可转换公司债券的期限最短为1年
30．按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）等种类。
A．股权联结型产品
B．利率联结型产品
C．汇率联结型产品
D．商品联结型产品
31．资产证券化的有关当事人包括（ ）。
A．信用增级机构和信用评级机构
B．特定目的机构或特定目的受托人
C．原始权益人
D．资金和资产存管机构
32．根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。
A．债权型证券化
B．股权型证券化
C．货币类证券化
D．混合型证券化
33．我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，（ ）均成为新的发起或承销主体。
A．资产管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险公司
34．参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有（ ）。
A．存券银行
B．登记公司
C．托管银行
D．中央存托公司
35．有担保的ADR包括（ ）。
A．四级公开募集的ADR
B．三级公开募集的ADR
C．二级公开募集的ADR
D．一级公开募集的ADR
36．对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ ）。
A．筹资能力强
B．上市手续简单
C．发行成本低
D．筹得本币资金
37．下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（ ）。
A．以大宗交易为主
B．通常采取短期投资策略
C．投资主体主要是各类机构投资者
D．通常采取买入并持有到期策略
38．按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（ ）。
A．保证最高收益型
B．非收益保证型
C．保证最低收益型
D．保本型
39．按照结构化金融产品嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（ ）等类别。
A．基于货币的结构化产品
B．基于期权的结构化产品
C．基于利率的结构化产品
D．基于互换的结构化产品
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |