四、自律性组织
(一)证券交易所
(二)证券业协会
中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为:对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和对代办股份转让系统的自律管理。
(三)证券登记结算机构
证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。
【例题•判断题】根据《证券法》的规定,证券登记结算机构是以保本微利为目的的,实行自律管理的法人。( )
A.正确
B.错误
『正确答案』B
『答案解析』证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。
五、证券监管机构:中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。职责:制定规章、规则并监督执行,保护投资者,对证券发行、交易、中介机构的行为监管,维持公平。
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