证券从业考试证券交易试题及答案：判断题

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　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某Fl期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.证券公司的注册资本是实缴资本。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的0.1%，起点5元。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　14.协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　15.中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　16.证券停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　17.在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　18.合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　19.根据规定，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　20.客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　21.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　22.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　23.营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　24.证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　25.网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　26.深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　27.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　28.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　29.投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　30.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　31.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　32.证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　33.证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　34.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　35.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　36.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕信息知情人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　37.证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　38.证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 ( )

　　A.正确 B.错误

　　39.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )

　　A.正确

　　B.错误