二、多项选择题共40小题，每小题l分，共40分
1. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。
A：是证券交易所的必要补充
B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C：是证券发行的主要场所
D：是分散的有形市场
【答案：ABC】
2. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。
A：真实性
B：准确性
C：及时性
D：完整性
【答案：ABCD】
3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )
A：债权记录方式不同
B：付息方式不同
C：申请购买手续不同
D：到期前变现收益预知程度不同
【答案：ABC】
4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。
A：担任上市公司监事
B：担任上市公司董事
C：担任上市公司高级管理人员
D：从事证券业务
【答案：ABCD】
5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。
A：从事国家债券的投资业务
B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D：买卖其它基金份额
【答案：BCD】
6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。
A：股票股息
B：现金股息
C：负债股息
D：建业股息
【答案：ABCD】
7. 开放式基金的特点有( )。
A：没有发行规模限制
B：常出现溢价或折价现象
C：没有存续期限
D：每个交易日连续公布基金份额资产净值
【答案：ACD】
8. 在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
A：限仓制度
B：大户报告制度
C：保证金制度
D：标准化期货合约
【答案：AB】
9. 存托凭证一般可以代表外国( )。
A：票据
B：权证
C：公司债券
D：公司股票
【答案：CD】
10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。
A：人事变动情况
B：合规情况
C：财务情况
D：经营情况
【答案：BC】
11. 关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。
A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C：欧洲债券是国际债券的一种
D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称
【答案：ACD】
12. 赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。BC
A：公司资产的增值
B：保护原普通股股东的利益
C：保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
D：公司权益的增加
【答案：BC】
13. 政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。
A：弥补政府预算赤字
B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C：弥补战争费用
D：为了某种特殊政策
【答案：ABCD】
14. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。
A：筹资成本相同
B：都是直接融资的手段
C：都是间接融资的手段
D：都是经济主体筹措资金的手段
【答案：BD】
15. 货币期权也可以称为( )。
A：外汇期权
B：本币期权
C：外币期权
D：资金期权
【答案：AC】
16. 不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。
A：上市证券与非上市证券
B：政府证券、政府机构证券、公司证券
C：公募证券和私募证券
D：股票、债券和其他证券
【答案：ABCD】
17. 根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括( )等
A：不得泄露客户的资料
B：不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
C：不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
D：不得买卖法律明文禁止的证券
【答案：ABCD】
18. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。
A：公司有重大违法行为
B：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D：未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
【答案：ABCD】
19. 证券交易所的组织形式主要有( )。
A：联合制
B：公司制
C：合伙人制
D：会员制
【答案：BD】
20. 债券票面金额定得较小，将会( )。
A：印刷费用较高
B：持有者分布较广
C：发行工作量大
D：有利于小额投资者购买
【答案：ABCD】
21.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括( )。
A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
【答案：ABCD】
22.基金管理人应当履行下列( )职责。
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.编制中期和年度基金报告
【答案：ABCD】
23.境外上市外资股的名称包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
【答案：ACD】
24.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
【答案：ABD】
25.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。
A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
【答案：BCD】
26.独立董事的作用在于( )。
A.加强董事会的独立性
B.强化董事会内部的制衡机制
C.强化公司董事会的战略管理职能
D.关注利益相关者的利益。
【答案：ABCD】
27.关于我国的国际债券描述正确的是( )。
A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
【答案：ABCD】
28.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
A.货币互换镇
B.利率互换
C.股权互换
D.信用违约互换
【答案：ABCD】
29.假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x·St)*m(St √
D.EVt =( St—x)*m(St》x)
【答案：BC】
30.我国的债券指数包括( )。
A.上证国债指数
B.政策性银行金融债指数
C.上证企业债指数
D.中国债券指数
【答案：ACD】
31.下列可以发行证券的有( )。
A.个人
B.企业
C.政府
D.金融机构
【答案：BCD】
32.证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券登记结算公司
D.行业协会
【答案：ABD】
33.新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。
A.董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
【答案：ABCD】
34.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
【答案：CD】
35.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。
A.标的物不同
B.投资者权利与义务的对称不同
C.履约保证不同
D.现金流转不同
【答案：ABCD】
36.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
【答案：BCD】
37.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
【答案：ABCD】
38.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括( )。
A.证券公司债券
B.央行票据
C.保险公司次级债务
D.政策性银行金融债券
【答案：ABCD】
39.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.合伙人制
D.合同制
【答案：ACD】
40.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
【答案：ABCD】
41.金融债券的发行主体是( )。
A.银行
B.上市公司
C.中央政府
D.非银行的金融机构
【答案：AD】
42.套期保值的基本类型有( )。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.跨市场套利
D.跨期限套利
【答案：AB】
43.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次( )。
A.规范履行信息披露义务
B.股东权益为正值或净利润为正值
C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
D.股东权益为正值或净资产为正值
【答案：ABC】
44.有面额股票的特点是( )。
A.可以明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
【答案：AD】
45.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.筹资者的资信
D.债券变现能力
【答案：ABD】
46.关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是( )。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整
B.样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留
C.调整方案提前 4 周公布
D.每次调整的比例定为不超过 10 %
【答案：BD】
47.《中华人民共和国公司法》主要对( )的行为做出了法律规定。
A.有限责任公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资公司
【答案：AC】
48.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是( )。
A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
B.交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C.传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
【答案：ABCD】
49.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
【答案：ABD】
50.证券投资基金与股票的联系主要体现在( )。
A.均属有价证券
B.同属金融投资工具
C.收益率相互影响
D.前者的风险性较大
【答案：ABC】
51.认股权证在多数情况下与( )同时发行。
A.债券
B.优先股
C.普通股
D.期货
【答案：AB】
52.假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
【答案：AC】
53.优先股的优先权主要表现在( )。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
【答案：BC】
54.基金投资人享有基金的( )。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
【答案：ACD】
55.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面( )是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
【答案：BC】
56.金融时报证券交易所指数包括( )。
A.金融时报工业股票指数
B. FT-200 指数
C.100 种股票交易指数
D.综合精算股票指数
【答案：ACD】
57.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用
B.会员费用
C.席位费用
D.印花税用
【答案：ABC】
58.关于ETF描述正确的是( )。
A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B.ETF出现于20世纪90年代初期
C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
【答案：ABCD】
59.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
【答案：ABC】
60.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项( )。
A.收购目的
B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金额及资金保证
D.收购入关于收购的决定
【答案：ABCD】
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |