二、多选(50题，每题1分，共50分)
61.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
答案：ABCD
解析：此题考查中小企业板的四个独立。
62.契约型基金的当事人不包括( )。
A、承销人
B、管理人
C、托管人
D、发起人
答案：AD
解析：契约型基金的当事人有：投资者、管理人、托管人。
63.国际债券的发行人主要有( )。
A、各国政府
B、政府所属机构
C、银行或其他金融机构
D、工商企业以及一些国际组织
答案：ABCD
解析：上述都是国际债券的发行人。
64.金融互换交易可分为( )等类别。
A、货币互换
B、利率互换
C、股权互换
D、信用互换
答案：ABCD
解析：此题考查金融互换的分类。
65.指数基金的优势是( )。
A、费用低廉
B、风险较小
C、可以作为避险套利的工具
D、可以获得超出市场平均收益率的超额收益
答案：ABC
解析：指数基金可获得市场平均收益。
66.债券票面金额定得较小，将会( )。
A、印刷费用较高
B、持有者分布较广
C、发行工作量大
D、有利于小额投资者购买
答案：ABCD
解析：债券票面金额定得较小，将会印刷费用较高、持有者分布较广、发行工作量大，但是有利于小额投资购买者。
67.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金资产净值的10%
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
答案：BCD
解析：“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金资产净值的10%”是可以的。
68.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为( )。
A、私募证券
B、其他证券
C、债券
D、股票
答案：BCD
解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为债券、股票和其他证券。
69.按照我国现行规定，以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是( )。
A、股票基金应有50%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券
D、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
答案：AC
解析：股票基金应有60%以上的资产投资于股票。货币市场基金不能投资剩余期限在397天以上的债券。
70.对我国记帐式国债，下列表述正确的是( )。
A、由商业银行发行
B、个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债
C、通过无纸化方式发行
D、不可上市和流通转让
答案：BC
解析：记账式国债由财政部发行，可上市转让。
71.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( )。
A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场規章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
答案：ABC
解析：此题考查我国资本市场对外开放局面形成的原因，前三项是书上的原话。
72.证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、( )。
A、停滞阶段
B、恢复阶段
C、初步发展阶段
D、加速发展阶段
答案：ABCD
解析：证券市场的发展经历了萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段和加速发展阶段。
73.下面属于证券业协会的职责是( )。
A、维护会员合法权益
B、保护投资者的权益
C、为会员提供信息服务
D、负责行业性法规的起草
答案：AC
解析：维护会员合法权益、为会员提供信息服务是证券业协会的职责。而保护投资者的权益，负责行业性法规的起草是证监会的职责。
74.下面关于证券市场的叙述正确的是( )。
A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
答案：ABD
解析：证券市场可分为有形市场和无形市场，有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
75.国九条的主要内容包括( )。
A、进一步完善相关政策、促进资本市场稳定发展
B、充分认识大力发展资本市场的重要意义
C、进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
D、促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平
答案：ABCD
解析：此题考查对国九条内容的理解与掌握，上述都是。
76.赋予股东优先认股权的主要目的是( )。
A、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B、保护原有普通股股东的利益和持股价值
C、确保公司股份能足额认购
D、增加公司的募集资金
答案：AB
解析：赋予股东优先认股权的主要目的是保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例以及保护原有普通股股东的利益和持股价值。
77.我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )。
A、票面金额
B、超过票面金额
C、低于票面金额
D、任意金额
答案：AB
解析：我国《公司法》规定股票发行价格可以是票面金额，也可以超过票面金额。
78.股票的性质叙述正确的是( )。
A、股票本身具有价值
B、股票的转让就是股东权的转让
C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D、股票是一种代表财产权的有价证券
答案：BCD
解析：股票本身没有价值。
79.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有( )。
A、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
B、优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C、对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D、在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
答案：ABC
解析：在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。
80.关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。
A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
答案：ABCD
解析：上述都是普通股票股东的义务。
81.根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为( )。
A、非参与优先股
B、累积优先股
C、参与优先股
D、非累积优先股
答案：BD
解析：此题考察优先股的分类。
82.国际债券的计价货币一般包括( )。
A、欧元
B、英镑
C、瑞士法郎
D、美元
答案：ABCD
解析：考察国际债券的计价货币。
83.发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在( )。
A、相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B、如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C、无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D、在行使新股认购权之后，债券形态随即消失
答案：ABC
解析：对现金汇入型附认股权证的公司债券而言，在行使新股认购权之后，债券形态依然存在。
84.我国的《企业债券管理条例》管理范围包括了( )。
A、公司债券
B、企业债券
C、外币债券
D、金融债券
答案：AB
解析：考察法律法规。
85.国际债券的发行者主要是( )。
A、工商企业
B、银行及其他金融机构
C、政府所属机构
D、各国政府
答案：ABCD
解析：考察国际债券的发行主体。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
86.基金投资人的基本权利包括( )。
A、一定程度上对基金经营决策的参与权
B、对基金单位的转让权
C、对基金募集的经营权
D、对基金收益的享有权
答案：ABD
解析：基金投资人没有对基金募集的经营权。
87.以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为( )。
A、封闭式基金
B、契约型基金
C、开放式基金
D、公司型基金
答案：AC
解析：以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为封闭式基金和开放式基金。
88.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A、场内股票基金
B、一般股票基金
C、专门化股票基金
D、场外股票基金
答案：BC
解析：按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
89.债券基金是( )。
A、一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B、汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值
C、收益会受市场利率的影响
D、若市场利率上调，其收益将上升
答案：ABC
解析：若市场利率上调，其收益将下降。
90.关于ETF描述正确的是( )。
A、ETF结合了封闭式与开放式基金的运作特点
B、ETF出现于20世纪90年代初期
C、指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D、多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TLPS)是严格意义上最早出现的ETF
答案：ABCD
解析：此题考察对ETF的认识。
91.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A、资金的性质不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、对投资额的限制不同
答案：ABC
解析：契约型基金与公司型基金的3个区别。
92.可转换债券的主要特征有( )。
A、转换后体现的是一种债券债务关系
B、转债发行人拥有是否赎回条款的选择权
C、投资者可以自行决定是否进行转股
D、是一种附有转股权的债券
答案：BCD
解析：转换后成了股票，是所有权关系。
93.奇异型期权包括( )。
A、任选期权
B、百慕大期权
C、障碍期权
D、平均期权
答案：ABCD
解析：此题考查奇异期权的范围。
94.可转换债券的要素包括( )。
A、有效期限和转换期限
B、票面利率或股息率
C、转换比例或转换价格
D、赎回条款与回售条款
答案：ABCD
解析：考查可转换债券的要素。
95.金融衍生工具的基本特征( )。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、不确定性
答案：ABCD
解析：考查金融衍生工具的基本特征。
96.与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有( )。
A、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
C、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D、某些机构投资者受投资策策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
答案：ABCD
解析：上述都是。
97.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括( )。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
答案：ABCD
解析：监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控和资金监控。
98.债券的投资收益来自( )。
A、债券的利息收益
B、资本利得
C、再投资收益
D、转股收益
答案：ABC
解析：债券的投资收益来自债券的利息收益、资本利得和再投资收益。
99.系统风险包括( )。
A、政策风险
B、利率风险
C、经营风险
D、信用风险
答案：AB
解析：经营风险和信用风险属于非系统性风险。
100.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。
A、公司债券的期限为1年以上
B、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：AC
解析：公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
101.股息的具体形式可以是( )。
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
答案：ABCD
解析：股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息和负债股息等。
102.证券公司对分支机构的内部控制应重点防范( )等风险。
A、违规执业
B、道德风险
C、预算失控
D、越权经营
答案：BCD
解析：证券公司对分支机构的内部控制应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险;违规执业是研究、咨询业务内部控制重点防范的。
103.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D、按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案：AC
解析：对单一客户融资和融券业务规模不得超过净资本的5%;按对客户融资融券业务规模的10%计提风险准备;接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
104.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为( )。
A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
D、代理委托人从事证券投资
答案：ABCD
解析：上述都是证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务的禁止行为。
105.以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是( )。
A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B、在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供投资咨询服务
C、接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
D、代理买卖证券
答案：ABC
解析：代理买卖证券是证券公司的业务范围。
106.自律性证券管理机构包括( )。
A、证券交易所
B、中国证监会稽查局
C、中国证监会
D、证券业协会
答案：AD
解析：证券交易所和证券业协会是自律监管机构。
107.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A、罚款停业
B、托管、监管
C、行政重组
D、撤销
答案：CD
解析：《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。
108.证券市场中的操纵市场，是( )的行为。
A、某组织或个人制造证券市场假象
B、致使投资者作出不正确的决定
C、一定能带来超额利润
D、某组织或个人以获取利益或减少损失为目的
答案：ABD
解析：常识题，考察操纵市场的定义。
109.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是( )。
A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能是货币性质的资金
B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
答案：BCD
解析：保证金可以用证券冲抵，A错误。
110.如果债券基金投资于境外市场，那么它的收益主要受( )的影响。
A、公司经营业绩
B、经济周期
C、市场利率
D、汇率
答案：CD
解析：债券基金的收益会受市场利率的影响，如果基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益。
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