多选：按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有( )。
A.助销
B.代销
C.包销
D.自销
答案：BC
解析：承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。
多选：下列说法中，正确的是( )。
A.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
C.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5，000万元的，应当由承销团承销
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
答案：ABC
解析：证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部自行购入的承销方式，D错误。
多选：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有( )。
A.发行前股本总数额不少于人民币3，000万元
B.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3，000万元
C.最近1期末不存在未弥补亏损
D.最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%
答案：ACD
解析：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3，000万元。
多选：首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，( )独立，具有完整的业务体系。
A.业务
B.人员
C.财务
D.机构
答案：ABCD
解析：发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性。
多选：股份公司首次公开发行和上市后增发均采用的方式有( )。
A.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
B.向二级市场投资者配售方式
C.向个人投资者定向配售
D.上网定价发行方式
答案：AD
解析：首次公开发行股票以询价方式确定发行价格;首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合。
多选：股票发行的定价方式有( )。
A.累计投标询价方式
B.一般询价方式
C.协商定价方式
D.上网竞价方式
答案：ABCD
解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。
多选：根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。
A.发行价格区间
B.发行价格
C.发行市盈率区间
D.发行市盈率
答案：BD
解析：在初步询价阶段，主承销商和发行人在报价区间内选择并确定发行价格区间和相应的市盈率区间;在累计投标询价阶段，发行人和主承销商根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。
多选：在债券的美式招标发行方式中，所有的中标者( )。
A.到期收益相同
B.认购成本不同
C.到期收益率不同
D.认购成本相同
答案：BC
解析：以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不同的。
多选：会员制证券交易所设立以下机构( )。
A.理事会
B.董事会
C.监察委员会
D.会员大会
答案：ACD
解析：会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
多选：深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。
A.指数独立
B.运行独立
C.代码独立
D.监察独立
答案：ABCD
解析：中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立这“四个独立”。
多选：当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对该股票实行( )。
A.退市风险警示
B.暂停上市
C.特别处理
D.终止上市
答案：ABCD
解析：公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市。
多选：我国银行间债券市场的主要职能是( )等。
A.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
B.提供网上票据报价系统
C.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
D.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
答案：ABCD
解析：我国银行间债券市场的主要职能是：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;开展中国人民银行批准的其他业务。
多选：目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。
A.在原NET系统挂牌的股票
B.在原STAQ系统挂盘的股票
C.证券交易所挂牌的股票
D.沪、深证券交易所退市公司股票
答案：ABD
解析：目前，在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：一类是原STAQ、NET挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司。
多选：股票价格指数的编制步骤包括( )。
A.指数化
B.计算计算期平均股价并作必要修正
C.选择样本股
D.选定基期并计算基期平均股价
答案：ABCD
解析：股票价格指数的编制分为四步。第一步，选择样本股;第二步，选定某基期;第三步，计算计算期平均股价或市值;第四步，指数化。
多选：( )是以可流通股数作为权数来计算股价指数的。
A.上证综合指数
B.深证成分股指数
C.深证综合指数
D.上证180指数
答案：BD
解析：A项上证综合指数以股票发行量为权数的;C项深证综合指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。
多选：下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有( )。
A.上证综合指数
B.上证180指数
C.深证综合指数
D.深证成分股指数
答案：AC
解析：上证综合指数以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
多选：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )。
A.流通市值
B.成交金额
C.总市值
D.市盈率
答案：AB
解析：深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标。
多选：恒生中国内地综合指数系列包括( )。
A.恒生中资企业指数
B.服务业指数
C.恒生中国企业指数
D.公用事业指数
答案：AC
解析：恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。
多选：上证企业债指数需要修正的情况是( )。
A.企业债付息
B.暂停交易
C.企业债新上市
D.发行量变动
答案：BCD
解析：上证企业债指数需要修正的情况有：企业债新上市、暂停交易、发行量变动等。
多选：发放股票股息的目的是( )。
A.增加公司股东权益总额
B.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
C.增加公司资产总额
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
答案：BD
解析：发放股票股息既可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，又使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通。
多选：债券投资的资本损益是指( )。
A.买入价与到期偿还额之间的差额
B.债券买入价与卖出价的差额
C.债券卖出价与债券面值的差额
D.债券的利息收益
答案：AB
解析：资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入。
多选：下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的( )。
A.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
B.期限相同的不同类型主体发行的债券利率不同，是因为购买力风险不同
C.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险，财务风险、经济周期波动风险比债券大的多
答案：ACD
解析：因为信用不同，出于对信用风险的补偿，所以，期限相同的不同债券利率不同，B错误。
判断：证券交易市场是发行人向投资者出售证券的市场。( )
答案：B
解析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。
判断：证券发行市场都是有形市场。( )
答案：B
解析：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
判断：证券发行核准制实行实质管理原则，即债券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )
答案：A
解析：核准制是指发行人申请发行证券，不仅要求公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度。证券发行核准制实行实质管理原则，即债券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
判断：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币三千万元，应当由承销团承销。( )
答案：B
解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5，000万元，应当由承销团承销。
判断：债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。( )
答案：B
解析：这是以价格为标的的美式招标的性质。
判断：证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( )
答案：B
解析：证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。
判断：根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，不以营利为目的的行政单位。( )
答案：B
解析：证券交易所是不以营利为目的的社会团体法人。
判断：中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。( )
答案：B
解析：中小企业板块实行代码独立，将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码。
判断：我国《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。( )
答案：A
解析：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：经有权部门批准并发行;公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5，000万元;债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好。
判断：公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。( )
答案：B
解析：公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
判断：有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日的简单算术股价价指数为156.67点和150点。( )
答案：A
解析：1)综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为(6.4+6.4+5.5)÷(3.2+4+5)×100点=150;2)相对法计算计算日的简单算术股价指数，计算结果为1/3×(6.4÷3.2+6.4÷4+5.5÷5)×100=156.67。
判断：中证500指数为小盘股指数。( )
答案：A
解析：中证规模指数中，中证100指数定位于大盘指数，中证200指数为中盘指数，中证500指数为小盘指数，中证700指数为中小盘指数，中证800指数则由大中小盘指数构成。
判断：我国现行基金指数的选择范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )
答案：A
解析：中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金;深圳基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部封闭式基金。
判断：我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。( )
答案：A
解析：基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。
判断：上证基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。( )
答案：A
解析：上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，其计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。
判断：我国《公司法》规定，资本公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本。( )
答案：B
解析：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但资本公积金不能用于弥补公司亏损。
判断：证券投资的系统风险会以同样的方式对所有证券的收益产生影响，它无法通过分散化投资来消除。( )
答案：A
解析：系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，不能通过多样化投资而分散。
判断：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。( )
答案：A
解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。
判断：债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。( )
答案：A
解析：债券的价格是将未来的利益收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
判断：不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。( )
答案：A
解析：同债务的信用风险是不一样的，政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险。
判断：证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )
答案：B
解析：信用风险是无法还本付息的风险。
判断：债券的主要风险是经营风险，而股票的主要风险是信用风险。( )
答案：B
解析：债券的主要风险是信用风险，而股票的主要风险是经营风险。
判断：从理论上分析，公司的经营状况与股票的价格密切相关，公司的经营状况好，股价上升;反之，股价下跌。( )
答案：A
解析：经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨;当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。
判断：证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。( )
答案：B
解析：财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
判断：证券投资风险越大，收益一定越高。( )
答案：B
解析：风险较大的证券要求的收益率相对较高，收益与风险相对应，但不能盲目地认为风险越大，收益就一定越高。
判断：对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。( )
答案：A
解析：公司亏损风险虽然发生的概率不是很高，但却是投资者常常面临的最大风险。
证券从业频道特别推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |