多选：为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即( )。
A.B类公司，按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备
B.C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备
C.A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备
D.D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备
答案：ACD
解析：C类公司，按照基准计算标准的1倍计算有关风险资本准备，B错误。
多选：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。
A.有固定的业务场所和相应设施
B.有500万元人民币以上的注册资本
C.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
D.有健全的内部管理制度
答案：ACD
解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有100万元人民币以上的注册资本。
多选：证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明( )。
A.机构联系电话
B.机构地址
C.个人真实姓名
D.机构名称
答案：CD
解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
多选：证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务( )。
A.证券交易所上市交易的国债
B.中国证监会依法核准发行的资产支持证券
C.交易所上市交易的债券
D.中国证监会依法核准发行的债券
答案：BCD
解析：证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外，A错误。
多选：我国证券公司可以采用的组织形式包括( )。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.无限责任公司
D.合伙
答案：AB
解析：我国证券公司的组织形式只能是有限责任公司或股份有限公司。
判断：我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。( )
答案：A
解析：《证券法》明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。
判断：我国证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司及其他非法人组织形式。( )
答案：B
解析：我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
判断：我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
答案：A
解析：申请设立外资参股证券公司，应向中国证监会提交其规定的申请设立文件，经证券监督机构批准。
判断：证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。( )
答案：B
解析：证券公司设立子公司的形式可以是全资子公司也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
判断：证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。( )
答案：A
解析：证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
判断：根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类。( )
答案：B
解析：根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。
判断：根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司的员工。( )
答案：B
解析：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，因此证券经纪人不是证券公司员工。
判断：严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。( )
答案：B
解析：合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作机完善的交易记录保存制度等，可以控制自营业务运作风险。
判断：证券公司自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的200%。( )
答案：B
解析：证券公司自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的100%。
判断：证券公司从事IB业务，不得直接代理客户进行期货买卖。( )
答案：A
解析：证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。
判断：证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。( )
答案：B
解析：证券公司取得IB资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，方能开展IB业务，并且不得再接受其他期货公司的委托。
判断：证券公司申请中间介绍(IB)业务的，向中国证监会提交备案文件即可。( )
答案：B
解析：证券公司申请中间介绍(IB)业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
判断：证券公司的控股股东及相关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。( )
答案：A
解析：证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及相关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
判断：证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备，在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。( )
答案：B
解析：证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备，在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调低。
判断：证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。( )
答案：A
解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。
证券从业频道特别推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |