多选：中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。
A.自律
B.服务
C.传导
D.监管
答案：ABC
解析：证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。
多选：《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。
A.证券公司管理人员、业务人员
B.中国证监会工作人员
C.上市公司董事、监事、高级管理人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
答案：AD
解析：《准则》的适用对象包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
多选：证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券
D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
答案：ABCD
解析：其中，AB属于从业人员的一般性禁止行为，CD属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
多选：证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( )。
A.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
B.发表咨询文章时，对投资风险进行说明
C.代理投资者从事证券买卖
D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测
答案：AB
解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的特定禁止行为包括：接受他人委托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
判断：明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于提供虚假财务会计报告罪。( )
答案：B
解析：不属于提供虚假财务会计报告罪。
判断：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。( )
答案：B
解析：重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
判断：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。( )
答案：A
解析：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
判断：《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。( )
答案：A
解析：首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。
判断：证券公司向客户融资融券不应向客户收取保证金。( )
答案：B
解析：证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
判断：证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。( )
答案：B
解析：证监会可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。
判断：中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。( )
答案：B
解析：对董事、监事、高级管理人员才可以采取市场禁入措施。
判断：根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当按照规定对发行人进行辅导。( )
答案：A
解析：保荐人和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查。
判断：我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。( )
答案：B
解析：运用公开的信息作出的预测和分析不属于内幕信息的范围。
判断：上市公司信息披露的主要内容包括：招股说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。( )
答案：A
解析：上市公司信息披露的主要内容包括：招股说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。
判断：创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时，应及时进行信息披露。( )
答案：A
解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：董事会、监事会及股东大会作出决议;签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限);公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。
判断：创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。( )
答案：B
解析：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责。
判断：证券投资者保护基金公司是不以盈利为目的的国有独资公司。( )
答案：A
解析：证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以盈利为目的的国有独资公司。
判断：证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。( )
答案：A
解析：证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员。
判断：托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。( )
答案：A
解析：证券从业人员包括证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务、财务顾问机构证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
判断：证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。( )
答案：A
解析：证券业从业人员不得依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
判断：从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定，知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )
答案：A
解析：从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
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