二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括( )。
A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
ABCD
2.基金管理人应当履行下列( )职责。
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.编制中期和年度基金报告
ABCD
3.境外上市外资股的名称包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
4.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
ABD
5.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。
A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
BCD
6.独立董事的作用在于( )。
A.加强董事会的独立性
B.强化董事会内部的制衡机制
C.强化公司董事会的战略管理职能
D.关注利益相关者的利益。
ABCD
7.关于我国的国际债券描述正确的是( )。
A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
ABCD
8.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
A.货币互换镇
B.利率互换
C.股权互换
D.信用违约互换
ABCD
9.假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x·St)*m(St √
D.EVt =( St—x)*m(St》x)
BC
10.我国的债券指数包括( )。
A 。上证国债指数
B 。政策性银行金融债指数
C 。上证企业债指数
D 。中国债券指数
ACD
11.下列可以发行证券的有( )。
A.个人
B.企业
C.政府
D.金融机构
BCD
12.证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券登记结算公司
D.行业协会
ABD
13.新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。
A 。董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B 。明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C 。利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D 。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
ABCD
14.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
CD
15.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。
A.标的物不同
B.投资者权利与义务的对称不同
C.履约保证不同
D.现金流转不同
ABCD
16.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
BCD
17.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
ABCD
18.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括( )。
A.证券公司债券
B.央行票据
C.保险公司次级债务
D.政策性银行金融债券
ABCD
19.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
20.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
ABCD
21.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
ABC
22.债券与股票相同的地方表现在( )。
A.两者都是有价证券
B.两者都是筹资手段
C.两者收益率相互影响
D.两者的风险差不多
ABC
23.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
A 。净资产不低于 2 亿元人民币
B 。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
C 。管理证券投资基金 2 年以上
D 。最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
ABCD
24.恒生流通综合指数系列包括( )。
A 。恒生综合指数
B 。恒生流通综合指数
C 。恒生香港流通指数
D 。恒生中国内地流通指数
BCD
25.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。
A.偿还能力
B.市场利率变化
C.资金使用方向
D.债券变现能力
BCD
26.我国证券交易所的理事会具有以下职权( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定对会员的接纳
BCD
A选项属于会员大会的职权。
27.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。
A.修改公司章程
B.推选经理候选人
C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
D.向股东会提出议案
CD
28.发放股票股息的目的是( )。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
CD
股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。
29.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现( )几大趋势。
A.金融创新进一步深化
B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C.证券交易所的合并与上市
D.证券市场的网络化发展趋势
ABCD
30.下列对非上市证券认识正确的是( )。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
ABD
31.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
ABCD
32.系统风险包括( )。
A 。政策风险
B 。利率风险
C 。经营风险
D 。信用风险
AB
33.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
34.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。
A.偿还能力
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
BCD
35.债券与股票比较，两者的相同点有( )。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
ABC
36.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
ABC
37.信息披露的意义在于( )。
A.有利于价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于监督经营管理
D.防止不正当竞业
ABCD
38.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
ABC
39.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
CD
40.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
ABCD
41.对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
ACD
42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.抵缴基金管理费
D.抵缴基金托管费
AB
43.《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是( )。
A 。化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B 。保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C 。细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
D 。严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
ABCD
44.债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
ABC
45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
AC
46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
BC
47.证券交易所的职能包括( )。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定征券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市
D.组织、监督证券交易
ABCD
48.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A 。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B 。无面额股票也称为比例股票或份额股票
C 。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D 。我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票
ABC
49.股东大会的权力包括( )。
A.修改公司章程
B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.对发行公司债券作出决议
ABD
50.关于证券发行市场论述正确的是( )。
A 。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B 。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C 。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D 。证券发行市场是交易市场的基础和前提
ABCD
51.新 《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权( )。
A 。查询有关单位和个人的银行账户
B 。查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C 。对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D 。限制被调查事件当事人的证券买卖
ABCD
52.下面关于股权分置改革的表述，正确的是( )。
A 。股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B 。 2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
C 。中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D 。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
ABD
53.按照中国证监会发布的 《 货币市场基金管理暂行办法 》 以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A .1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B 。期限在 1 年以内(含1年)的债券回购
C 。期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据
D 。剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
ABCD
54.目前我国介绍经纪商表述正确的是( )。
A.不允许接受委托为投资者进行买卖
B.不得办理期货保证金业务
C.不承担期货交易的代理、结算
D.不承担期货交易风险控制
ABCD
55.债券与股票的比较正确的是( )。
A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C.股票风险较大，债券风险相对较小
D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
ABCD
56.证券市场是( )直接交换的场所。
A.商品
B.价值
C.财产权利
D.风险
BCD
57.境外上市外资股包括( )。
A.H 股
B.B 股
C.N 股
D.S 股
ACD
58.《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。
A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则
B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C 。从业人员不得直接或间接持股
D 。对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
ACD
59.以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。
A.财政债券
B.长期建设国债
C.记账式国债
D.储蓄国债(电子式)
AB
60.下列关于证券交易所特征表述正确的有( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D.管理比场外交易市场更加宽松
ACD
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