一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. C
证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
2. B
欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
3. D
股票由法定代表人签名，公司盖章。
4. C
金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
5. B
中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。
6. A
行情监控是指对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。
7. A
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向发行审核委员会提交推荐书。
8. C
基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
9. D
政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
10. A
欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
11. C
为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。
12. A
中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。
13. C
证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。
14. C
无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。
15. A
远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
16. B
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
17. B
法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
18. D
证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。
19. A
奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
20. A
债券是实际运用的真实资本的证书。
21. A
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
22. C
对证券发行进行监管是中国证监会的职能，而不是证券交易所的职能。
23. C
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
24. B
银行间债券市场的发行的记账式国债主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
25. C
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
26. D
由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格。
27. B
公司发布的研究报告属于公开信息，不属于从业人员的禁止行为。
28. C
一般认为，基金起源于英国，发展于美国。
29. B
中国存托凭证(简称CDR)’，即在中国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。
30. A
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
31. C
金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
32. D
对于期权的买入方来说，如果判断失误，则损失期权费。
33. D
证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
34. C
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
35. A
开放式基金的申购赎回价格为基金份额资产净值加减一定的手续费。
36. B
在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
37. A
证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于欺诈客户行为。
38. B
申请证券发行向中国证监会提出申请，申请证券上市向证券交易所提出申请。
39. C
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
40. A
股票可以视为无期债券;各种证券的流动性是不同的;证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益;债券的期限具有法律效力。
41. A
深证新指数是指样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。
42. D
巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
43. B
成长型基金追求的是基金资产的长期增值。
44. D
股票是一种综合权利证券。
45. B
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
46. A
选举和罢免会员理事是会员大会的职责，而不是理事会的职责。
47. A
以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
48. C
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿。
49. A
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
50. C
证券交易的原则是价格优先和时间优先。
51. A
赋予股东这种权利有两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值。
52. D
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括金融分业经营，分业经营是1933年世界经济危机之后出现的。
53. A
基金管理费从基金资产中扣除。
54. C
2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列。
55. D
发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
56. C
首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用“超额配售选择权(绿鞋)”机制。
57. D
中国证监会《上市公司行业分类指引》为例，其把上市公司按三级分类。
58. B
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。
59. A
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向变动。
60. B
长期国债在资本市场上有着重要地位。短期国债在货币市场上占有重要地位。
二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
61. ABC
中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
62. ABCD
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
63. ABD
境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。
64. ABD
客户资产的保护。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
65. ABCD
了解国际市场著名的证券价格指数，该例题目一般排除国内的证券价格指数其余的正确。
66. AC
持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。
67. ABCD
20世纪90年代以来，国际证券市场发展趋势：证券市场一体化;投资者法人化;金融创新深化;金融机构混业化;交易所重组与公司化;证券市场网络化;金融风险复杂化;金融监管合作化。
68. ABCD
资产证券化的有关当事人：发起人;特定目的机构或特定目的受托人;资金和资产存管机构;信用增级机构;信用评级机构;承销人;证券化产品投资者。
69. ACD
我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
70. ABCD
有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券、附有交换条款的债券、附有新股认购权条款的债券等。
71. ABD
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
72. ABD
我国的国际债券品种：政府债券;金融债券;可转换公司债券。“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。
73. ABCD
证券从业人员应当遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
74. ABCD
影响股价变动的因素：公司经营状况;行业和部门因素;宏观经济与政策因素;政治;心理;政策和制度;人为操纵因素。
75. ABCD
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
76. ABCD
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
77. ABCD
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
78. ABCD
信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞业;提高证券市场效率。
79. ABCD
证券市场监管的原则：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则;监督与自律相结合的原则。
80. AD
样本股的选择主要考虑两条标准：一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分;二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。
81. ABCD
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
82. ABCD
证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解业务规则、计划说明书和资产管理合同的内容以及客户投资集合计划的操作方法，充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。
83. ABC
在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。
84. AB
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
85. BC
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
86. BC
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。
87. CD
公司型基金的特点：
(1)基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。
(2)基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有。
88. CD
中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
89. ABCD
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(3)公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者被宣告破产;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
90. ABCD
基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
91. ABC
参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。
92. AD
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。
93. ABC
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
94. ACD
其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等等。
95. ABCD
公司经营状况：公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司改组或合并。
96. ACD
对基金投资进行限制的主要目的，一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。
97. AC
我国《公司法》的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司。
98. ABD
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。银行票据不是资本证券。
99. ABC
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
100. AD
金融期权是金融期货功能的延仲和发展，具有与金融期货相同的套期保值和价格发现的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)
101. B
公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。
102. B
股票分割通常适用于高价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。
103. B
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%a，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
104. A
证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
105. B
转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
106. B
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
107. A
根据选择权的性质划分，金融期权可以分为买入期权和卖出期权。买入期权也称为看涨期权，卖出期权也称为看跌期权。
108. B
金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
109. B
债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。
110. B
权证行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。
111. B
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
112. A
总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
113. B
2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券(以下简称“分离交易的可转换公司债券”)，我国资本市场再增加新品种。
114. A
大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能，将社会资金有效转化为长期投资;有利于国有经济的结构调整和战略性改组，加快非国有经济发展。
115. A
基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不能投资于房产等实业。
116. B
公积金转增收益来自于公司可分配盈利，但并不一定是当年利润。
117. A
债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
118. A
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
119. B
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。
120. B
公司发行债券所筹措的资金是公司的借入资金，发行股票所筹集的资金是资本金。
121. B
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
122. A
我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
123. B
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
124. B
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
125. B
系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。
126. A
注册制，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。
127. B
股份有限公司的资本划分为股份，每一股金额相等。
128. A
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。
129. A
开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。
130. B
市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。利率与证券价格呈反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌;利率下降，证券价格水平上涨。利率风险对不同证券的影响是不同的。并不一定直接影响投资者收益。
131. A
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
132. A
证券投资基金的收益有可能高于债券，风险有可能低于股票。
133. B
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。遇新股上市、退市或上市公司增资扩股时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性。
134. B
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
135. B
可转换优先股票是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
136. A
远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
137. B
场外交易市场上交易的证券并非都是不符合证券交易所上市标准的证券，也有符合上市标准，但未申请上市的证券。
138. A
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
139. B
根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具用嵌入式衍生工具。
140. B
一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以自由兑换货币作为计量货币。
141. B
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
142. A
从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加人债券市场进行交易。
143. A
对于投资于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率;反之，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。
144. A
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
145. B
股票价格指数期货既是以股票价格指数为基础变量的期货交易。
146. A
就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。
147. B
货币政策属于政策因素。
148. B
《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)。
149. A
恒生指数服务公司表示，恒生指数会增加成分股数目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只将全部是国企股。
150. A
中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
151. A
无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权、面值等，不记名，不挂失，可上市流通。
152. A
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。
153. B
凭证式国债是指由财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。
154. B
估值的目的。基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
155. A
Alt一A贷款。对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。
156. A
有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。
157. B
金融期货合约由期货交易所设计。
158. B
金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
159. A
有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
160. A
证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。
证券从业频道编辑推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |