31.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。
A.奇异型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.看跌期权
32.通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.结构化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
33.关于金融现货交易与金融期货交易，下列表述中错误的是( )。
A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
34.股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。
A.市场风险
B.非系统性风险
C.系统性风险
D.违约风险
35.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述中正确的是( )。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
36.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是( )。
A.送股
B.配股
C.股票价格在某一日暴跌
D.增发股票
37.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。
A.金融机构
B.发起人
C.特定目的受托人
D.承销人
38.中国资产证券化元年是( )年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
39.( )是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
40.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A.资本公积金
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
41.整个证券市场的核心是( )。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
42.经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于( )在深圳证券交易所正式启动。
A.2009年6月30日
B.2009年10月23日
C.2010年1月1日
D.2010年2月20日
43.我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是( )。
A.十手
B.十股
C.一手
D.一股
44.关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是( )。
A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
45.我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是( )。
A.发行量加权股价指数
B.金融股发行量加权股价指数
C.电子股发行量加权股价指数
D.产业分类股价指数
46.下列关于股票股息的说法中错误的是( )。
A.股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票
B.股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化
C.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移
D.发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变
47.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是( )
A.浮动利率债券
B.优先股票
C.普通股票
D.保值贴补债券
48.证券市场上重要的中介机构是( )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
49.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
50.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
51.下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是( )。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体投资的方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
52.下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
53.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A.15%
B.20%
C.30%
D.100%
54.( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
55.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。
A.信贷
B.储蓄
C.股票
D.信托
56.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.证券业协会
D.证券监管部门
57.( )，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A.临时冻结制度
B.定期调查报告制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.大额和可疑交易调查制度
58.招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后( )个月内有效。
A.3
B.6
C.9
D.10
59.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
60.关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是( )。
A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |