三、判断(40题，每题0.5分，共20分)
111.红筹股不属于外资股。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股。
112.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
113.政府债券的安全性高，但流通性比较低。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：政府债券安全性高，流通性强。
114.上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：上市开放式基金是可以同时在场外市场进行基金份额申购赎回、在交易所进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。
115.限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
116.截止到2009年12月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：截止到2009年12月，已有83家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。
117.《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：《中华人民共和国证券法》于1998年12月颁布，并于1999年7月实施。
118.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹集资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹集资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。
119.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍需支付较高的利息。
120.封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。
121.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。
122.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易，然而，可作期权交易的金融资产却未必可作金融期货交易。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易，然而，可作期权交易的金融资产却未必可作金融期货交易。
123.证券投资基金反映的经济关系与股票相同，与债券不同。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
124.双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。
125.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价。
126.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额;证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。
127.证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
128.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。
129.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
130.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：优先股在发行之时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何，该股息率不变。
131.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此金融债券往往也有较好的信誉。“金边债券”是指政府债券。
132.附新股认股权的公司债认股权不能与债券分离。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债可以分为两种：一种是可分离型，另一种是非分离型。
133.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
134.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
135.由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。
136.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。
137.基金管理公司可以通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。
138.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除S股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
139.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币。但是不能使用复合货币单位。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，也有使用复合货币单位的。
140.我国《公司法》规定，无记名股票持有者无权出席股东大会会议。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
141.世界上大多数国家发行的股票是有面额股票，而不是无面额股票。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：世界上大多数国家发行的股票是有面额股票，而不是无面额股票。
142.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。可见，并不包含贸易公司。
143.最基本的信用违约互换涉及两个以上当事人。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：最基本的信用违约互换涉及两个当事人。
144.美国证券市场是从买卖政府债券开始的。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：美国证券市场是从买卖政府债券开始的。
145.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前全额征收。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。
146.不记名股票通常由股东以背书方式转让。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：B
解析：记名股票需要由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，而无记名股票的转让较为简单和方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效应。
147.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
148.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。
149.无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：这是无面额股票的特点之一。
150.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。( )
A、正确
B、错误
出国留学网答案：A
解析：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权。
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