证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.7）

　　俗话说“勤能补拙是良训，一分辛劳一分才”，本文为出国留学网证券从业频道小编整理的“证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.7）”，小编希望广大证券从业资格考试考生多多练习，在实践中加深印象，全面掌握新知识。

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　　一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)

　　1.证券交易从(　　)的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

　　A.结算

　　B.申请

　　C.交收

　　D.清算

　　2.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为(　　)。

　　A.本金风险

　　B.价差风险

　　C.操作风险

　　D.法律风险

　　3.下列不适用于T+1滚动交收的是(　　)。

　　A.基金

　　B.B股

　　C.A股

　　D.债券

　　4.下列关于证券初始登记的表述错误的是(　　)。

　　A.股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等

　　B.公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本

　　C.记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记

　　D.证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

　　5.清算和交收两个过程统称为(　　)。

　　A.清收

　　B.结算

　　C.交割

　　D.轧计

　　6.下列关于净额清算的描述错误的是(　　)。

　　A.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

　　B.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算

　　C.在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额

　　D.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式

　　7.下列关于货银对付说法不正确的是(　　)。

　　A.货银对付实现了资金和证券的同时划转，无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险，降低了证券交易的安全性

　　B.货银对付又称款券两讫或钱货两清

　　C.根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然

　　D.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

　　8.结算备付金利息，结息日为每季度(　　)，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

　　A.第三个月的10日

　　B.第三个月的28日

　　C.第三个月的20日

　　D.第二个月的20日

　　9.A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为(　　)。

　　A.T日10：00

　　B.T+1日16：00

　　C.T+2日16：00

　　D.T+3日12：00

　　10.证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为(　　)。

　　A.证券买卖

　　B.证券登记

　　C.证券结算

　　D.权益登记

　　11.交易所债券质押式回购实行(　　)制度。

　　A.政府债券

　　B.标准券

　　C.国债

　　D.企业债券

　　12.债券质押式回购交易中的融资方不包括(　　)。

　　A.正回购方

　　B.卖出回购方

　　C.买入返售方

　　D.资金融入方

　　13.下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是(　　)。

　　A.应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”

　　B.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》

　　C.营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效

　　D.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报

　　14.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，下列不属于回购成交合同的是(　　)。

　　A.成交单

　　B.传真

　　C.合同书

　　D.邮件

　　15.上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以(　　)为主要品种的质押式回购交易。

　　A.股票

　　B.国债

　　C.基金

　　D.期货

　　16.中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指(　　)。

　　A.委托登记

　　B.抵押登记

　　C.质押登记

　　D.交易冻结

　　17.下列有关公式错误的是(　　)。

　　A.购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360

　　B.到期购回金额=购回价格×成交金额+100

　　C.购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360

　　D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

　　18.下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是(　　)。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.证券投资基金

　　19.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每(　　)收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期三

　　D.星期五

　　20.中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，以(　　)申报为准。

　　A.第一次申报

　　B.最后一次申报

　　C.报价最高的申报

　　D.报价最低的申报