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证券发行与承销:证券从业资格考试每日一练(12.13)

【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

  21.承销金额在()元以上、承销团成员在()家以上可设2~3家副主承销商。

  A.3亿,l0

  B.3亿,5

  C.5亿,l0

  D.10亿,l0

  22.发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元,净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。

  A.3000,高

  B.5000,低

  C.3000,低

  D.5000,高

  23.投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

  A.下限

  B.上限

  C.平均值

  D.以外的范围

  24.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。

  A.不超过包销数额15%的股份

  B.不少于包销数额l5%的股份

  C.不超过包销数额20%的股份

  D.不少于包销数额20%的股份

  25.在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内,发行

  人应当再次发布股份变动公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  26.发行人向单个供应商的采购比例(),应披露其名称及采购比例。

  A.超过总额的10%的

  B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的

  C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的

  D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的

  27.()的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。

  A.总资产规模为10亿元以上

  B.净资产规模为10亿元以上

  C.总资产规模为5亿元以上

  D.净资产规模为5亿元以上

  28.在规范关联交易的做法中,发行人应披露()发生的关联交易是否履行了公司章程

  规定的程序。

  A.最近3年及l期

  B.最近2年及l期

  C.最近l年及l期

  D.最近5年及l期

  29.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业

  领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

  A.最近1年

  B.最近2年

  C.最近3年

  D.最近5年

  30.发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内,将正式印刷的招股说明书全文文

  本(),分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。

  A.10,一式五份

  B.15,一式五份

  C.10,一式三份

  D.15,一式三份

  31.关于招股说明书,下列说法错误的是()。

  A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

  B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时,以外文文本为准

  C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

  D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位

  32.上市公司申请发行新股,最近()内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

  A.12个月,30%

  B.12个月,50%

  C.24个月,30%

  D.24个月,50%

  33.上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在()内作出是否受理的决定。

  A.1个工作日

  B.5个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

  34.在上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近()年内募集资金运用

  的基本情况。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  35.上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,()至T+5日,刊登配股提示性公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T+1

  D.T+3

  36.在发行申请提交发审会前,如果发生可能产生重大影响的重大事项的,保荐机构应当在(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.2个工作日内向证券交易所书面说明

  B.3个工作日内向中国证监会书面说明

  C.3个工作日内向证券交易所书面说明

  D.2个工作日内向中国证监会书面说明

  37.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少

  于()。

  A.公司债券1年的利息

  B.公司债券半年的利息

  C.公司债券本金的一半

  D.公司债券的发行额

  38.预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币

  ()亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  39.可交换公司债券自发行结束之日起()后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人

  对交换股票或者不交换股票有选择权。

  A.6个月

  B.12个月

  C.10个月

  D.24个月

  40.对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自()起方可行权。

  A.发行结束至少已满6个月

  B.发行结束至少已满1年

  C.发行结束至少已满3个月

  D.发行结束至少已满1个月

  参考答案

  21.A

  【解析】承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2~3家副主承销商。

  22.C

  【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

  23.B

  【解析】投资者参与网上发行应当按价格区间上限进行申购。

  24.A

  【解析】本题考查超额配售选择权的概念。

  25.C

  【解析】在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的3个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。

  26.D

  【解析】发行人向单个供应商的采购比例超过总额的500或严重依赖于少数供应商的,应披露其名称及采购比例。

  27.A

  【解析】总资产规模为lo亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但

  应在申报时说明。

  28.A

  【解析】在规范关联交易的做法中,发行人应披露最近3年及l期发生的关联交易是否

  履行了公司章程规定的程序。

  29.A

  【解析】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及

  其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

  30.A

  【解析】发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文

  文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。

  31.B

  【解析】选项8应该是招股说明书存在对中外文本的理褓上发生歧义时,以中文文本

  为准。

  32.D

  【解析】上市公司申请发行新股,最近24个月内曾公开发行证券的,应不存在发行当年

  营业利润比上年下降50%以上的情形。

  33.B

  【解析】上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受

  理的决定。

  34.D

  【解析】在上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近5年内募集资金

  运用的基本情况。

  35.C

  【解析】上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,T+1至T+5日,刊登

  配股提示性公告。

  36.D

  【解析】本题考查发审会前重大事项的调查。

  37.A’

  【解析】发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少

  于公司债券1年的利息。

  38.D

  【解析】预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近l期末的净资产不低于

  人民币15亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

  39.B

  【解析】可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债

  券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

  40.A

  【解析】对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满6个月起方可

  行权。

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