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2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案(5)

【 liuxue86.com - 证券发行与承销 】

  三、判断题

  1.A

  [解析]略

  2.A

  [解析]略

  3.B

  [解析]如果发行人拟在公开发行股的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售,则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程,同时准备适合配售或私募的信息备忘录。所以应分别准备中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录3种招股书。

  4.B

  [解析]应为最近3年内未受到境内和境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。

  5.B

  [解析]按规定这样的情况不能享受外商投资企业待遇。但该境外公司认购境内公司增资,或者该境外公司向并购后所设企业增资,增资额占所设企业注册资本比例达到25%以上的除外。

  6.A

  [解析]略

  7.A

  [解析]略

  8.B

  [解析]公司上市后须保证至少有两名执行董事常驻香港。

  9.A

  [解析]略

  10.B

  [解析]根据《外国投资者并购境内企业暂行规定》第9条规定,外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,外国投资者出资比例低于25%,投资者以现金出资的应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清;投资者以实物、工业产权等出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。

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