三、判断题
判断：证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。( )
【答案】A
【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格。
判断：我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。( )
【答案】A
【解析】《证券法》明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。
判断：我国证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司及其他非法人组织形式。( )
【答案】B
【解析】我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
判断：我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )
【答案】A
【解析】申请设立外资参股证券公司，应向中国证监会提交其规定的申请设立文件，经证券监督机构批准。
判断：证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。( )
【答案】B
【解析】证券公司设立子公司的形式可以是全资子公司也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
判断：证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。( )
【答案】A
【解析】证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
判断：根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。
判断：根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司的员工。( )
【答案】B
【解析】证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，因此证券经纪人不是证券公司员工。
判断：严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。( )
【答案】B
【解析】合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作机完善的交易记录保存制度等，可以控制自营业务运作风险。
判断：证券公司自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的200%。( )
【答案】B
【解析】证券公司自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的100%。
判断：证券公司从事IB业务，不得直接代理客户进行期货买卖。( )
【答案】A
【解析】证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。
判断：证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。( )
【答案】B
【解析】证券公司取得IB资格的条件主要包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，方能开展IB业务，并且不得再接受其他期货公司的委托。
判断：证券公司申请中间介绍(IB)业务的，向中国证监会提交备案文件即可。( )
【答案】B
【解析】证券公司申请中间介绍(IB)业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
判断：证券公司的控股股东及相关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。( )
【答案】A
【解析】证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及相关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
判断：证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备，在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。( )
【答案】B
【解析】证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备，在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调低。
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