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单项选择题
1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。
A.T+2日16：00
B.T+2日17：00
C.T+1日16：00
D.T+1日17：00
3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
4.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.管理的规范性
5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。
A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.经营管理风险和政策法律风险
6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50
B.80
C.100
D.120
7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
8.目前在我国，A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利。
A.金融工具市价
B.双方即时协商的价格
C.协定价格
D.合同约定价格
11.从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期权
B.所有权
C.约定交易
D.远期交易
12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
13.涨跌幅价格的计算公式为( )。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)
C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。
A.上证A股
B.深证A股
C.基金
D.B股
15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.为客户提供信用交易
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
16.在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
17.对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。
A.权益登记日
B.权益登记日的次一交易日
C.除权前的最后交易日
D.除权日
18.委托指令根据( )，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。
A.企业债
B.融资券
C.国债
D.特种金融债
21.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。
A.91
B.180
C.360
D.365
22.债券质押式回购的计价单位是( )。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元资金到期加权平均年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每百元面值债券的到期购回现值
23.下面( )不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.公平性
24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保
26.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
C.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.10%以上的证券中断交易
27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。
A.上海证券交易所
B.中国人民银行
C.交易双方协商
D.同业中心
28.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网下组合证券认购
D.网上组合证券认购
29.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.数量优先原则
D.经纪商优先原则
30.客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括( )。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.采用正确的委托手段
D.按规定缴存交易结算资金
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