出国留学网

目录

证券市场基本法律法规每日一练(1.31)

【 liuxue86.com - 证券市场基本法律法规 】

  证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。

查看汇总:证券市场基本法律法规每日一练汇总

  单项选择题

  1.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。

  A.职务、具体职责及履行职责情况

  B.知情程度和态度

  C.专业背景

  D.个人资产数额

  2.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(  )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  A.紧密

  B.直接因果

  C.隶属

  D.间接因果

  3.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计不应超过(  )人,亦构成变相公开发行股票。

  A.150

  B.50

  C.100

  D.200

  4.违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担(  )责任。

  A.民事赔偿

  B.刑事

  C.行政处罚

  D.缴纳罚款

  5.下列不属于非法集资特征要求的是(  )。

  A.未经有关部门依法批准吸收资金

  B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

  C.只承诺在一定期限内返还本金

  D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

  6.单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量(  )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

  7.犯集资诈骗罪的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  8.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。

  A.3万元以上30万元以下

  B.5万元以上30万元以下

  C.10万元以上30万元以下

  D.30万元以上60万元以下

  9.发行人不得有在最近(  )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.36

  10.未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是(  )。

  A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

  B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多证券市场基本法律法规网的资讯,请访问: 江西证券市场基本法律法规

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/2708546.html
延伸阅读
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9,来了解一下吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规
2019-06-07
考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法
2019-06-07
正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从
2019-06-07
考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,来试试自己的水平吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019
2019-06-05
正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从
2019-06-05
你对你的考试有把握吗,来试试小编为你准备的2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一吧,看看你能考多少分,希望能帮助到你,更多相关内容请关注网站更新。2019年证券从业资
2019-02-06
你准备好考试了吗?小编为你的复习准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题六,快来试试吧,想知道更多资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法
2019-02-08
考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题五,快来试试吧,看看你能考多少分吧,更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试证券市场基
2019-02-08
考试栏目组小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题三,快来试试你能考多少分吧,希望你的假期更充实,做好考试准备,早日拿到证券从业资格证书。2019年证券
2019-02-06
 一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2019年证券从业市场基本法律法规试题7”吧,也许可以给您的考试带来一点帮助!本网会及时的更新的最新资讯,敬请关注!201
2018-12-21