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证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题及答案(4)

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  41.C。 解析:可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似,都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

  42.A。 解析:国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

  43.B。 解析:外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销,故A、D项错误。在发行纳税方面,外国债券受发行地所在国的税法管制,而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税,故C项错误。

  44.D。 解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

  45.A。 解析:次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  46.B。 解析:我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

  47.A。 解析:《公司债券发行试点办法》规定,公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

  48.B。 解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定,中国银行问市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

  49.D。 解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定,企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  50.B。 解析:根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。

  51.D。 解析:中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

  52.B。 解析:2005年10月9日,国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构,在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体,中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

  53.C。 解析:回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。

  54.D。 解析:回购交易长的有几个月,但通常情况下只有24小时,是一种超短期的金融工具。

  55.C。 解析:时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交,选项C错误。

  56.C。 解析:选项A、B、D属于前期准备阶段,选项C属于信息收集阶段。

  57.D。 解析:由于深市B股实行的是T+3交收,深市投资者若要转托管需在买人成交的T+3 日交收过后才能办理。

  58.A。 解析:基础货币等于通货和准备金的总和,即B=A+C。

  59.D。 解析:四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

  60.A。 解析:场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

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