2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，每个知识点都要牢记哦!出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券《证券交易》知识点：证券投资顾问服务”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。
2016证券《证券交易》知识点：证券投资顾问服务
一、含义：
证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动
二、基本原则：
(1)依法合规。
(2)诚实守信。
(3)公平维护客户利益。
三、基本要求：
(1)人员执业资格。
(2)管理制度建设。
(3)投资顾问业务的适当性管理。
(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。
(5)对客户的告知义务。
(6)风险揭示。
(7)投资顾问服务协议。
(8)投资顾问的研究支持。
(9)服务收费。
(10)业务推广与宣传。
(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。
(12)留痕管理与记录保存。
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