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2017年证券从业考试判断题及答案

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  2017年证券从业考试判断题及答案

  1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。(  )

  2.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。(  )

  3.在证券承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。(  )

  4.证券承销业务的合规性、正常性和高效性是中国证监会现场检查的重要内容。(  )

  5.股份有限公司如果是因资本过剩而减资,减资生效后,应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款,或者免除或减少股东缴纳股款的义务。(  )

  6.股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决,但是股东应当以书面形式委托代理人。(  )

  7.若某公司的注册资本为人民币5000万元,法定公积金累计为1250万元,则该公司可以不再提取法定公积金。(  )

  8.法院判断股份有限公司是否破产的根据和理由,是股份有限公司能不能清偿到期债务。(  )

  9.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,还应坚持宽松原则。(  )

  10.在股份制改组的会计报表审计的计划阶段,重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程序足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。(  )

  11.保荐协议签订后,保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。(  )

  12.招股说明书摘要应忠实于招股说明书全文。(  )

  13.在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。(  )

  14.中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》,于20i2年4月1日公布之日起实施。(  )

  15.上网发行资金申购流程中,确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的,若要继续与申购,投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入账,同时缴纳1天申购资金应冻结利息。(  )

  16.投资者申购缴款结束后,主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购资金进行验证,并出具验资报告。(  )

  17.首次公开发行股票的招股说明书,在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,发行人可采用相互引证的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免重复,保持文字简洁。(  )

  18.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站,且可以早于在中国证监会网站的披露时间。(  )

  19.发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。(  )

  20.创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定、经营风险大、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。(  )

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