出国留学网

目录

证券公司八大主要业务

字典 |

2017-08-09 10:18

|

【 liuxue86.com - 证券行业动态 】

  出国留学网为大家提供“证券公司八大主要业务”供广大考生参考,更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!

  证券公司八大主要业务      

    证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。

  证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。

  下面一起了解证券公司八大主要业务:

  证券经纪业务:

  证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  目前,我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券,在交易所以公开的集中交易方式进行,证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。

  证券投资咨询业务:

  证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务:

  财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括:

  (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;

  (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;

  (3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;

  (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;

  (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;

  (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

  证券承销业务:

  证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

  证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。

  证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

  我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  证券自营业务:

  证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。

  证券资产管理业务:

  证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

  融资融券业务:

  融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易。

  证券公司中间介绍(IB)业务

  IB (Introducing Broker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。


报名入口 准考证打印入口 考试时间 备考辅导 证券从业考试题库

  想了解更多证券行业动态网的资讯,请访问: 证券行业动态

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3352938.html
延伸阅读
为了帮助考生能够更好的去备考,下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年11月证券从业资格证考试城市有哪些?”,持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年11月证券从
2019-11-18
备考不但要掌握考试重点,还要掌握一些考试的动态信息,下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年11月证券从业资格考试报名缴费流程”,持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2
2019-10-24
备考不但要掌握考试重点,还要掌握一些考试的动态信息,下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年11月证券从业考试机考常见问题都有哪些?”,持续关注本站将可以持续获取更多的考试资
2019-10-24
备考不但要掌握考试重点,还要掌握一些考试的动态信息,下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年11月证券从业资格考试费用是多少?”,持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2
2019-10-24
正在准备证券从业资格考试的你,出国留学网小编为你精心帮助了2019年证券从业人员资格考试现场缴费须知,希望能对你有所帮助,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业人员
2019-06-06
很多人想知道证券从业资格取得后不在证券公司工作可以拿到证书吗?小编为你解答,一起来看看吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。证券从业资格取得后不在证券公司工作可
2019-03-20
通过考试的你,一定在想你拿着证券从业资格证可以从事什么样的工作呢?一起来看看小编为你准备的“证券从业资格证可以在证券公司从事工作有哪些?”希望能对大家有所帮助,关注一下吧!证券从业
2019-01-12
过去一年深交所债券市场在服务实体经济、防控市场风险、深化市场改革、促进市场健康稳定发展等方面做出积极努力,取得明显成效,有想法考证券从业资格证的你,还等什么呢?证券从业:推进公募R
2019-01-26
尽管不少考生报考证券从业资格证,也有不少学生对证券从业与基金从业产生了不解,下面小编教你如何区分证券从业和基金从业,让你更快地了解这个行业,本文仅供参考,欢迎阅读。如何区分证券从业
2019-01-12
    换句话说,大学生是没有证书的,有了行业内的工作机构才能替你申请证书,自己也不能申请证书。还有哪些你需要知道呢?2019年证券从业资格
2019-01-05