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2017年证券从业资格考试《发行承销》习题二

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2017-09-08 14:54

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  判断题

  1、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。

  2、证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。

  3、创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。

  4、公司型基金可以是封闭式基金,也可以是开放式基金。

  5、公募基金既可以上市流通,也可以不流通。

  6、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。

  7、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。

  8、指数基金的投资对象是股票市场指数。

  9、公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。

  10、封闭式基金可以挂牌上市交易。

  11、开放式基金既可以挂牌上市交易,也可以柜台交易。

  12、第一只证券投资基金诞生于美国

  13、证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。

  14、证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。

  15、基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。

  16、基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。

  17、我国封闭式基金不允许折价发行。

  18、信托关系的当事人中,委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。

  19、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。

  20、我国封闭式基金的发行期限为两个月。

  21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。

  22、开放式基金不可以直接销售。

  23、开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。

  24、开放式基金只能代理发行而不能自行发行。

  25、经基金持有人大会通过,封闭式基金就可以转变为开放式基金。

  26、基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。

  27、我国对基金的设立采用注册制。

  28、在注册制下,证券监管当局必须对实质性内容进行审查。

  29、在核准制下,证券监管当局不对实质性内容进行审查。

  30、在我国,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。

  31、在我国,基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。

  32、我国股票市场允许保证金交易。

  33、期权可以分为美式期权和欧洲期权。

  34、ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。

  35、期货合约其实就是远期合约。

  36、基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。

  37、基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。

  38、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。

  39、代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的,基金管理任必须退任。

  40、证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。

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  36、错误 37、正确 38、错误 39、正确 40、错误


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