(41)设立基金管理公司应该具备的条件不包括( )。
A. 主要股东注册资本不低于3亿元人民币
B. 有符合要求的营业场所
C. 注册资本不低于3亿元人民币
D. 符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程
(42)股票投资的资本增值收益来自于( )。
A. 股票股息
B. 低买高卖的价差收益
C. 公积金转增股本
D. 税后利润
(43)开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 证监会
(44)下列关于非上市证券的说法，错误的是( )。
A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易
C. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D. 凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
(45)债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。
A. 债券交易期限
B. 债券发行期限
C. 利息偿还期限
D. 债券偿还期限
(46)外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A. 股票
B. 存托凭证
C. 认股权证
D. 股票期权
(47)场外交易市场主要具有以下功能：( )。
A. 对整个证券市场进行一线监控
B. 是证券发行的主要场所
C. 及时准确地传递上市公司的财务状况
D. 形成较为合理的价格
(48)中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取( )的组织形式。
A. 公司制
B. 会员制
C. 社团组织
D. 非独立法人
(49)根据( )划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A. 选择权的性质
B. 合约所规定的履约时间的不同
C. 期权基础资产性质的不同
D. 协定价格与基础资产市场价格的关系
(50)单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名( )。
A. 董事
B. 经理
C. 监事候选人
D. 独立董事
(51)上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。
A. 工业、商业、地产业、公用事业和综合
B. 工业、商业、金融业、公用事业和综合
C. 工业、商业、地产业、运输业和综合
D. 工业、商业、地产业、公用事业、运输业
(52)一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A. 政府债券、公司债券、金融债券
B. 金融债券、公司债券、政府债券
C. 政府债券、金融债券、公司债券
D. 金融债券、政府债券、公司债券
(53)下列关于债券的说法，不正确的是( )。
A. 不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B. 期限较短的债券，风险相对较小
C. 政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
(54)在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资( )。
A. 国债
B. 股票
C. 基金
D. 证券衍生产品
(55)以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。
A. 经济波动风险
B. 政策风险
C. 购买力风险
D. 经营风险
(56)某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 10.05%
(57)准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A. 机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C. 机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D. 国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
(58)公债的最初功能是( )。
A. 弥补财政赤字
B. 筹措建设资金
C. 便于调控宏观经济
D. 便于金融调控
(59)某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票 100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看涨期权的内在价值为( )。
A. 1O
B. 100
C. 10
D. 0
(60)只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
A. 小于通货膨胀率
B. 大于通货膨胀率
C. 等于通货膨胀率
D. 不等于通货膨胀率
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