(31) :B
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。故选B。
(32) :B
行使价格一认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故选B。
(33) :B
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。故选B。
(34) :C
证券可以分为霹权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式。它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。故选C。
(35) :B
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。故选B。
(36) :D
中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备金率，降低再贴现率，通过公开市场业务买入大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。故选D。
(37) :D
记名股票有如下特点：①股东权利归属于记名股东;②可以一次或分次缴纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失，相对安全。故选D。
(38) :C
公司经营状况与股价正相关变动，公司经营状况越好。冱利水平越高，资产净值越高。故选C。
(39) :C
公债最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。故选C。
(40) :A
基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费，召开年会费用，中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。故选A。
(41) :D
考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。故选D。
(42) :B
契约型基金又称为单位信托基金的基金，是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。故选B。
(43) :D
建业股息并不是来自于公司的盈利，而是对公司未来利润的预分，因此是无盈利无股息原则的一个例外。故选D。
(44) :B
股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。故选B。(45) :C
综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。故选C。
(46) :A
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利记录。故选A。
(47) :C
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3;外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。故选C。
(48) :B
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，体现了金融机构混业化的趋势。故选B。
(49) :B
掌握证券公司的主要业务及其含义。故选B。
(50) :C
在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责ADR所代表的基础证券的保管;根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;向存券银行提供当地的市场信息。故选C。
(51) :C
如果证券业从业人员获得从业资格证书后超过18个月未在证券专业岗位就职，则资格证书自动失效，如果想再次成为从业人员，需重新申请。故选C。
(52) :D
权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。故选D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出现在荷兰。故选B。
(54) :B
一级有担保ADR可以进行OAC交易，二级有担保ADR和三级有担保ADR均可在交易所或NASDAQ进行交易。故选B.
(55) :B
在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会(证监会)，证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。故选B。
(56) :C
B股属于境内上市外资股，H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。故选C。
(57) :B
金融债券是金融机构融资的一种方式，使其资金来源增加。故选B。
(58) :C
外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。故选C。
(59) :D
按照《证券投资基金会计核算办法》的规定，基金估值在A、B、C选项中的情况下可以暂停。故选D。
(60) :B
SAAQ、NEA系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，按其资质和信息撼露履行情况，其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让。故选B。
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