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2018证券从业投资银行业务考试习题详解六

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  2018证券从业投资银行业务考试习题详解六

  1、券公司及其从业人员的下列行为,哪些属于损害客户利益的欺诈行为:(不定项选择)

  A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

  B.接受客户的全权委托买卖证券。

  C.对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

  E.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券。

    参考答案:ADE

  第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

  (一)违背客户的委托为其买卖证券;

  (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

  (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

  (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

  (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

  (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

  (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  2、下列哪些交易行为,属于《证券法》规定的禁止交易行为:(不定项选择)

  A.法人出借自己或者他人的证券账户。

  B.挪用公款买卖证券。

  C.法人利用他人账户从事证券交易

  D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票。

   参考答案:A、 B

    解析:一、《证券法》:

  第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

  第八十一条 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。

  第八十二条 禁止任何人挪用公款买卖证券。

  第八十三条 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。

  第八十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告

  二、对c,如证券公司定向资产管理业务中,利用客户的账户,为客户提供资产管理服务,属于法人利用他人账户从事证券交易的合法情况。

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