(21) 下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有( )。
Ⅰ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系
Ⅱ.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件
Ⅲ.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
Ⅳ.股票的转让就是股东权的转让
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股票与它代表的财产权有不可分离的关系.两者合为一体：换言之，行使股票所代表的财产权.必须以持有股票为条件.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行.股票的转让就是股东权的转让。
(22) 影响净资产收益率的因素有( )。
Ⅰ.销售利润率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.杠杆比率Ⅳ.债务担保比率
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析: 因为净资产收益率(ROE)=销售利润率×资产周转率×杠杆比率。
(23) 以下属于股票的特征的有( )。
Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: T_ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
(24) 欺诈客户的行为包括( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
欺诈客户的行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
(25) 中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在( )。
Ⅰ.规范业务，制定业务指引Ⅱ.规范发展
Ⅲ.制定行业公约Ⅳ.增强行业竞争力
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在：规范业务，制定业务指引;规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力;制定行业公约，促进公平竞争。
(26) 改革开放以来.中国资本市场的发展阶段为( )。
Ⅰ.新中国资本市场的萌生Ⅱ.资本市场的快速发展
Ⅲ.全国性资本市场的形成和初步发展Ⅳ.资本市场的进一步规范和发展
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在过去的20年间，中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分为三个阶段：①新中国资本市场的萌生;②全国性资本市场的形成和初步发展;③资本市场的进一步规范和发展。
(27) 参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.其他金融机构
A: ⅢⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略。
(28)股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有( )。
Ⅰ.公司股本总额不少于人民币5000万元
Ⅱ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
Ⅲ.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
Ⅳ.公司在最近3年无重大违法行为
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币5000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
(29) 证券承销业务可以采取的方式有( )。
Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.承销Ⅳ.自销
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
(30) ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式同债的招标发行及竞争性定价过程.向财政部直接承销记账式国债。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
证券公司、信托投资公司、保险公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
(31) 有关记名股票的特点，叙述正确的有( )。
Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失.相对安全
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
对于记名股票来说，只有记名股票或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。记名股票和记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。
(32) 内幕信息包括( )。
Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅱ.公司债务担保的重大变更
Ⅲ.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：①《证券法》第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
(33) 下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算：[作
Ⅳ.管理和处分受偿资产
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
保护基金公司的职责是：①筹集、管理和运作基金。②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。⑦国务院批准的其他职责。
(34) 期货价格的特点有( )。
Ⅰ.预期性Ⅱ.间断性Ⅲ.连续性Ⅳ.权威性
A: ⅠⅡⅢ
B: Ⅰ ⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
(35) 下列关于开放式基金和封闭式基金.说法正确的有( )。
Ⅰ.开放式基金有固定的存续期限.封闭式基金没有
Ⅱ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请
Ⅲ.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回.
持有人只能寻求在汪券交易场所出售给第1者
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，
开放式基金一般在每个交易日连续公布
A: ⅠⅡⅣ
B: Ⅰ ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。
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