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2018年证券从业投资顾问章节试题:第一章

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  2018年证券从业投资顾问章节试题:第一章

  单选题:

  1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。[2016年5月真题]

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会

  C.证监会派出机构

  D.银监会

  答案:A

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

  2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2016年4月真题]

  A.公平

  B.诚实信用

  C.公正

  D.谨慎

  答案:B

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

  3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。[2016年4月真题]

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  答案:C

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  组合型选择题:

  1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。[2016年5月真题]

  Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、IV

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

  2.证券公司可以按照下列(  )方式收取服务费用。[2016年5月真题]

  Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.投资业绩Ⅳ.差别佣金

  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  3.证券公司、证券投资咨询机构通过(  )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。[2016年4月真题]

  Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

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