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2018年证券从业投资顾问章节试题:第六章

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  2018年证券从业投资顾问章节试题:第六章

  一、选择题

  1.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和(  )。[2016年5月真题]

  A.获取利息

  B.获取资本收益

  C.调剂资金余缺

  D.获取投资回报

  答案:C

  【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券将剩余资金投资于证券市场。

  2.一般来讲,政府债券与公司债券相比(  )。[2016年5月真题]

  A.公司债券风险大,收益低

  B.公司债券风险小,收益高

  C.政府债券风险大,收益高

  D.政府债券风险小,收益稳定

  答案:D

  【解析】政府债券是政府发行的债券,由政府承担还本付息的责任,是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证,其信用度最高,风险最小,对于投资者来说,投资政府债券的收益是比较稳定的。

  3.下列各项属于投资适当性要求的是(  )。[2016年4月真题]

  A.特定的投资者购买恰当的产品

  B.适合的投资者购买低风险的产品

  C.适合的投资者购买恰当的产品

  D.特定的投资者购买低风险的产品

  答案:C

  【解析】适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。即投资适当性的要求是“适合的投资者购买恰当的产品”。

  二、组合型选择题

  1.违反投资适当性原则的主要原因在于(  )。[2016年4月真题]

  Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

  Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

  Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

  Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  【解析】投资适当性原则经常被违反,其主要原因在于:①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息;②由于投资者自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

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