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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(6)
一、选择题
1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。
A.中国证监会
B.基金发起人
C.证券交易所
D.基金托管人
2.( )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。
A.基金管理公司的董事会及董事
B.基金管理公司的监事会及监事
C.基金管理公司总经理
D.基金管理公司风险控制委员会
3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是( )。
A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C.持有人户数、户均持有基金份额
D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
4.我国基金市场的监管主体是( )。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
6.初次进行H股时须进行( ).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。
A.国内路演
B.国外路演
C.国际路演
D.国内国外同时路演
7.( )是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。
A.后台交易
B.内幕交易
C.违规交易
D.暗箱交易
8.在基金管理公司中主要由( )承担基金的投资运作职责。
A.投资决策委员会
B.主管投资的副总经理
C.投资管理人员
D.基金经理
9.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处( )罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下