参考答案及解析
一、选择题
1.【答案】A。解析：从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。
2.【答案】C。
3.【答案】A。
4.【答案】C。解析：深交所，每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理.
5.【答案】D。解析：证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。
6.【答案】B。解析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司.
7.【答案】A。
8.【答案】B。解析：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故选项B说法错误。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。
9.【答案】A。解析：风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类、性质;分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律。
10.【答案】B。解析：在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。
二、组合型选择题
1.【答案】D。
2.【答案】D。解析：在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。
3.【答案】A。解析：全球化趋势主要表现在：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。
4.【答案1A。
5.【答案】A。解析：享有优先认股权的股东，可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票;二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬：三是不行使此权利而听任其过期失效。
6.【答案】D。解析：优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成以下几类：累积优先股票和非累积优先股票、参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票、可赎回优先股票和不可赎回优先股票、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
7.【答案】A。解析：债券不能收回投资的风险有两种情况：①债务人不履行债务;②流通市场风险。
8.【答案】A。解析：两者都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证.而且免缴利息税。两者的债权记录方式不同。
9.【答案】B。解析：中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商而发行的短期债券。
10.【答案】D。
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