21.取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
【正确答案】D
22.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
【正确答案】C
23.通常情况下，证券的风险与预期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.没关系
D.以上说法都不正确
【正确答案】B
24.传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出E1
【正确答案】A
25.( )的持有者是股份公司的基本股东。
A.优先股
B.普通股
C.蓝筹股
D.绩优股
【正确答案】B
26.场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协商议价
【正确答案】D
27.( )常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
【正确答案】A
28.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
【正确答案】C
29.目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。
A.包销
B.承购包销
C.代销
D.公开招标
【正确答案】B
30.1975年10月，利率期货产生于( )。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
【正确答案】D
31.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立
【正确答案】C
32.投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
【正确答案】B
33.按照发行时证券的性质，证券分为( )。
A.可转换债券、可转换优先股票
B.可转换普通股票、可转换优先股票
C.可转换债券、可转换普通股票
D.可转换债券、信用债券
【正确答案】A
34.( )为金融债券的登记、托管机构。
A.中国人民银行
B.国债登记结算公司
C.交易所
D.中国证监会
【正确答案】B
35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【正确答案】C
36.( )是资金需求者最基本的筹资手段。
A.向银行借款
B.发行债券
C.发行证券
D.募集捐款
【正确答案】C
37.政策性银行发行金融债券应向( )报送金融债券发行申请。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.国有资产管理委员会
【正确答案】B
38.按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。
A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
【正确答案】B
39.( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。
A.基金资产净值
B.基金资产总值
C.基金份额净值
D.基金总份额
【正确答案】C
40.( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券
B.附有赎回选择权条款的债券
C.附有可转换条款的债券
D.附有交换条款的债券
【正确答案】D
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