41.证券公司向客户融资，只能使用( )。
A.融资专用资金账户内的资金
B.融资专用资金账户内的证券
C.融券专用证券账户内的证券
D.融券专用证券账户内的资金
【正确答案】A
42.核准制的核心是监管部门进行( )审核。
A.合规性
B.合理性
C.合法性
D.正确性
【正确答案】A
43.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
【正确答案】C
44.下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准入和监管措施为依据
【正确答案】A
45.公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
【正确答案】C
46.下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。
A.不得公开与发行申请人进行接触
B.不得与发行申请人有利害关系
C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
D.不得持有所核准的发行申请的股票
【正确答案】A
47.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】D
48.契约型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亚
C.英国
D.中国香港
【正确答案】C
49.关于上证50指数的说法中，错误的是( )。
A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点
D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
【正确答案】B
50.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
【正确答案】A
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
52.证券发行市场的作用表现在( )。
Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会
Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
53.下列属于证券服务机构的有( )。
Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
54.下列选项中，属于基金运作费的有( )。
Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
55.《证券法》主要修订的内容包括( )。
Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
56.决定基金期限长短的因素有( )。
Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质
Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
57.我国的混合资本债券的基本特征有( )。
Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ.本息支付存在很大风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
58.衍生证券投资基金包括( )。
Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
59.在债券的票面价值中，要规定( )。
Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
60.金融期货与金融现货交易的不同点有( )。
Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同
Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |