2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷1

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2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷1

　　一、单项选择题

　　1、证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指由(　)制定并颁布的行政法规。

　　A、全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会

　　B、国务院

　　C、证券监管部门和相关部门

　　D、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司

　　2、(　)就是企业在申请注册登记时，拟定并承诺注册资金为多少，并不一定真的缴纳到企业银行账户，不再需要专门的验资证明该资金实际是否到位。但如果实际未缴纳足额的话，也是需要承担法律责任的。

　　A、注册制度

　　B、认缴制度

　　C、审核制度

　　D、实缴制度

　　3、根据《反洗钱法》的规定，反洗钱义务的主体范围是(　)。

　　A、中央银行

　　B、商业银行

　　C、金融机构

　　D、上市公司

　　4、开放式公司又称公开公司、上市公司、公公司等，是指可以按法定程序公开招股，股东人数通常无法定限制、公司的股份可以在证券市场公开自由转让的公司。这种公司事实上就是指(　)中的上市公司。

　　A、无限责任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限责任公司

　　D、股份两合公司

　　5、各国大都规定了募集方式设立发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。中国的规定比例是(　)。

　　A、10%

　　B、25%

　　C、35%

　　D、40%

　　6、公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件是(　)。

　　A、公司章程

　　B、登记申请书

　　C、股东登记册

　　D、发起人的主体资格证明

　　7、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担(　)责任。

　　A、民事

　　B、刑事

　　C、行政

　　D、赔偿

　　8、有限责任公司由(　)个以下股东出资设立。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、50

　　9、有限责任公司的(　)为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

　　A、实收资本

　　B、注册资本

　　C、实收货币资本

　　D、认缴资本

　　10、代表(　)以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　A、三分之一

　　B、五分之一

　　C、十分之一

　　D、三分之二

　　11、自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　)日内向人民法院提起诉讼。

　　A、15

　　B、30

　　C、60

　　D、90

　　12、(　)，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　A、发起设立

　　B、募集设立

　　C、公开设立

　　D、封闭设立

　　13、股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A、三分之一

　　B、二分之一

　　C、三分之二

　　D、四分之三

　　14、股份有限公司监事会每(　)个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　15、有限责任公司的股东、股份有限公司连续(　)日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。

　　A、30

　　B、60

　　C、180

　　D、240

　　16、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、70%

　　D、80%

　　17、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　18、未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处(　)万元以下的罚款。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　19、公开发行公司债券的条件中，有限责任公司的净资产不低于人民币(　)元。

　　A、一千万

　　B、三千万

　　C、六千万

　　D、八千万

　　20、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　21、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份(　)以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　22、申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A、一年

　　B、三年

　　C、五年

　　D、八年