(26)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。
A: 3;30
B: 10;30
C: 3;100
D: 10;100
答案:A
解析:
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
(27)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A: 15
B: 30
C: 45
D: 60
答案:C
解析:
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
(28) 公开发行公司债券应当具备的条件不包括( )。
A: 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B: 有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
C: 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
D: 筹集的资金投向符合国家产业政策
答案:B
解析:
公开发行债券应当具备的条件包括：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不得超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。
(29) 证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括( )。
A:公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B: 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C: 公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利
D: 公司解散或者被宣告破产
答案:C
解析:
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
(30)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
(31) 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A: 对证券经纪业务实施集中统一管理
B: 防范公司与客户之间的信息不对称
C: 切实履行反洗钱义务
D: 防止出现损害客户合法权益的行为
答案:B
解析:
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
(32) 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:A
解析:
上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
(33) 证券市场的监管机构不包括( )。
A: 国务院证券监督管理机构
B: 国务院证券监督管理机构的派出机构
C: 证券登记结算公司
D: 行业协会
答案:C
解析:
我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
(34) 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析: 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
(35)证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料不包括( )。
A: 申请书
B: 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表
C: 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D: 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
答案:C
解析:
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书;②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件;③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表;④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件;⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明;⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;⑧资产管理业务计划书和业务操作规程;⑨中国证监会要求提交的其他材料。
(36) 下列说法不正确的是( )。
A: 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款
B:对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款
C:公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款
D: 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，处以5万元以上50万元以下的罚款
答案:A
解析:
对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款，故选项A不正确。选项B、C、D表述均正确。
(37) 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。
(38)基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括( )。
A: 处10万元以上50万元以下罚款
B: 情节严重的，责令其停止基金服务业务
C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
D: 撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员基金从业资格
答案:A
解析:
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的，责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
(39) 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析: 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40%。
(40) 中国证监会应在受理豁免申请后( )个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
中国证监会在受理豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定;取得豁免的，收购人可以继续增持股份。
(41) 下列说法不正确的是( )。
A: 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人
B: 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人
C: 保荐人应当是具有保荐资格的机构担任
D:保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查
，督导发行人规范运作
答案:A
解析:
发行人中请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
(42) 下列关于公司清算的说法不正确的是( )。
A: 公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人
B: 公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产
C: 公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款
D: 公司在清算期间不得开展与清算无关的经营活动的
答案:C
解析:
公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额5%以上10%以下的罚款，故选项C表述错误。
(43) 销售证券是一种从社会( )的活动。
A: 直接融资
B: 间接融资
C: 债务性融资
D: 混合融资
答案:A
解析: 销售证券是一种从社会直接融资的活动。
(44) 证券公司自营业务的执行机构是( )。
A: 监事会
B: 理事会
C: 董事会
D: 自营业务部门
答案:D
解析:
证券公司的自营业务部门是自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内。根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
(45) ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。
A: 客户交易结算资金第三方存管
B: 第三方存管
C: 客户资金存管
D: 结算资金第三方存管
答案:A
解析:
客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
(46) 下列表述错误的是( )。
A: 交割仓库由期货交易所指定
B: 交割仓库由期货交易所会员协议确定
C: 期货交易所不得限制实物交割总量
D: 期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务
答案:B
解析: 交割仓库由期货交易所指定，故选项8表述错误。
(47) 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A: 省级(含)以上
B: 市级(含)以上
C: 县级(含)以上
D: 中央
答案:A
解析:
非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
(48)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A: 1倍以上3倍以下
B: 1倍以上5倍以下
C: 1倍以上10倍以下
D: 1倍以上15倍以下
答案:B
解析:
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
(49) 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A: 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B: 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
答案:C
解析: C
选项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
(50) 收购要约的期限为( )日。
A: 30～45
B: 30～60
C: 30～75
D: 60～90
答案:B
解析:
《证券法》第90条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
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