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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。
A: 《短期融资券管理办法》
B: 《短期融资券承销规程》
C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D: 《短期融资券信息披露规程》
答案:C
解析: 略
(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 发行保荐工作报告
B: 工作底稿
C: 发行保荐书
D: 尽职调查报告
答案:B
解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
A: 客户适当性
B: 客户公平性
C: 客户公开性
D: 客户公正性
答案:A
解析:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A: 中国人民银行
B: 当地政府
C: 财政部
D: 国务院证券监督管理机构
答案:D
解析:根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准
(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。
A: 上市公司
B: 有限责任公司
C: 国有独资公司
D: 国有企业
答案:B
解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
(6) 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:C
解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
A: 基金管理公司督察长离任
B: 基金托管部门高级管理人员离任
C: 基金管理公司董事长和总经理离任
D: 基金经理离任
答案:B
解析:基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。
(8) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。
A: 资产收益
B: 选择管理者
C: 批准破产
D: 参与重大决策
答案:C
解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
(9) 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是( )。
A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》
B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次
C: 共分为四个层次
D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
答案:D
解析: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
(10) 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 尽职调查报告
B: 发行保荐书
C: 发行保荐工作报告
D: 工作底稿
答案:D
解析:保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(11)对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
A: 公正准则
B: 公平准则
C: 公正原则
D: 公平原则
答案:B
解析:上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)
必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
(12) 证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A: 立法机构委派的监管部门
B: 政府监管部门
C: 自律性监管机构
D: 地方所属的监管机构
答案:C
解析: 略
(13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )
A: 10%;5%
B: 5%;10%
C: 10%;10%
D: 30%;30%
答案:C
解析:当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
(14) 在融资融券业务的账户体系中，( )
用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.
A: 信用交易证券交收账户
B: 信用交易资金交收账户
C: 融资专用资金账户
D: 客户信用交易担保资金账户
答案:C
解析:在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
(15) 在分级结算制度下，只有获得( )
结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A: 证券交易所
B: 证券公司
C: 证券登记结算机构
D: 证券业协会
答案:C
解析:在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
(16)未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A: 欺诈发行股票、债券罪
B: 非法发行股票和公司、企业债券罪
C: 诱骗他人买卖证券罪
D: 内幕交易罪
答案:B
解析:非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
(17) ( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A: 证券投资咨询
B: 证券投资顾问
C: 证券经纪业务
D: 证券研究报告
答案:A
解析:证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(18) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析: 略
(19) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )
申请取得证券评级业务许可。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 中国银监会
D: 财政部
答案:A
解析: 略
(20) ( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A: 中国证券业协会
B: 中国人民银行
C: 财政部
D: 中国证监会
答案:D
解析: 略
(21) 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )
，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。
A: 董事会
B: 全体发起人大会
C: 股东大会
D: 创立大会
答案:B
解析:采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。
(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按( )寄送客户。
A: 周
B: 月
C: 季度
D: 年
答案:B
解析: 略
(23) 由( )向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。
A: 基金管理人及基金托管人
B: 基金销售机构
C: 基金注册登记人
D: 基金持有人
答案:A
解析: 1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。
(24) 基金登记是由( )来完成的。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 交易所
D: 登记机构
答案:D
解析:基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。
(25) 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。
A: 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年
B: 乙公司净资产占实收资本的35%
C: 丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿
D: 丁公司负债达到净资产的75%
答案:A
解析:有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
(26) 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是( )。
A: 采取发起方式设立的.在缴足注册资本前不得向他人募集股份
B: 采取发起方式设立的.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%
C: 采取募集方式设立的.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
答案:B
解析:股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
(27) 下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A: 参与分配清算后的剩余财产
B: 分享基金财产收益
C: 按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产
D: 查阅或复制公开披露的基金信息资料
答案:C
解析:基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5) 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料 。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利
(28) 下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。
A: 真实性原则
B: 准确性原则
C: 准时性原则
D: 完整性原则
答案:C
解析: 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。
(29) 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A: 上市公告书
B: 上市协议书
C: 上市章程
D: 上市推荐书
答案:B
解析:在证券交易所对上市公司的管理中，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度。保证上市公司符合上市要求。
(30)在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后( )天内审核完毕。
A: 15
B: 20
C: 25
D: 30
答案:D
解析: 略
(31) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。
A: 公平原则
B: 公正原则
C: 公开原则
D: 公示原则
答案:C
解析: 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
(32) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )
为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A: 净资本
B: 总资本
C: 净资产
D: 总资产
答案:A
解析:《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
(33) 收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
A: 7
B: 10
C: 14
D: 15
答案:D
解析:收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
(34) 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:B
解析:《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
(35) 证券交易通常都必须遵循( )。
A: 价格优先原则和时间优先原则
B: 时间优先原则和数量优先原则
C: 价格优先原则和数量优先原则
D: 客户优先原则和时间优先原则
答案:A
解析: 证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则。
(36) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(37) 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A: 基金持有人大会
B: 董事会
C: 投资部
D: 投资决策委员会
答案:D
解析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
(38) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。
A: 2000万元
B: 5000万元
C: 1亿元
D: 2亿元
答案:A
解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
(39) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。
(40) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。
A: 创业基金
B: 私募基金
C: 证券投资基金
D: 社保基金
答案:C
解析:《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。
(41) 初次进行H股时须进行( )
.这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。
A: 国内路演
B: 国外路演
C: 国际路演
D: 国内国外同时路演
答案:C
解析: 略
(42)
根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，
下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。
A: 发行2亿股.参与报价的询价对象不足30家
B: 发行3亿股.参与报价的询价对象不足40家
C: 发行4亿股.参与报价的询价对象不足50家
D: 发行5亿股.参与报价的询价对象不足60家
答案:C
解析:
初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4
亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，
发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
(43) 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )
名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A: 5～10
B: 5～15
C: 8～15
D: 8～1O
答案:C
解析:
对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由8～15名专业人士组成，
这些人员要保持稳定性和独立性：
公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
(44)
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、
债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。
A: 证券资产管理业务
B: 证券自营业务 C: 证券投资咨询业务
D: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
答案:D
解析:
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、
债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问业务。
(45) 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。
A: 欺诈客户
B: 合法经营
C: 操纵市场
D: 内幕交易
答案:A
解析:
欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、
交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
(46) 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )
年内不得参加资格考试。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，
在两年之内不得参加资格考试.
(47) ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
A: 证监会
B: 主承销商
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案:B
解析: 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
(48) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A: 担保人
B: 经纪人
C: 信用增级机构
D: 债券受托管理人
答案:D
解析:
根据《公司债券发行试点办法》规定，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人.
并订立债券受托管理协议。
(49) (
)是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、
累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A: 基金财务的复核
B: 基金头寸的复核
C: 基金资产净值的复核
D: 基金财务报表的复核
答案:C
解析: 题干叙述为基金资产净值的复核概念。
(50) 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A: 渎职罪
B: 操纵证券市场罪
C: 金融诈骗罪
D: 妨害对公司、企业的管理秩序罪
答案:B
解析: 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。
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