2019年证券从业资格考试法律法规练习题1

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2019年证券从业资格考试法律法规练习题1

　　第 1 题单选题

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　【正确答案】B

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。

　　第2 题单选题

　　公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已方行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。

　　第 3 题单选题

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　【正确答案】D

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业性中介服务机构以及证券监督管理机构。

　　第 4 题单选题

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第 75 条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　第 5 题单选题

　　股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )„

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　【正确答案】D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币 3000 万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上;⑤公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　第 6 题;单选题

　　下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

　　【正确答案】C

　　证券公司自营业务运作管理的重点包括①控制运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④支人负责清算。

　　第 7 题单选题

　　金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　【正确答案】B

　　证券市场各层级的主要法规

　　第 8 题单选题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　第 9 题单选题

　　对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量 5%(含)以上，有关信息披露义务人信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　第 10 题单选题

　　收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　收购行为完成后，收购人应当在〗5 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告。

　　第 11 题单选题

　　列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《中华人民共和国证券法》

　　B、《中华人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《中华人民共和国公司法》

　　【正确答案】D

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　第 12 题单选题

　　《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正确答案】D

　　中国证券业协会诚信管理办法于 2014 年 12 月 8 日协会第 5 届常务理事会第 29 次会议修订通过，2015 年 1 月 5 日发布。

　　第 13 题单选题

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 14 题单选题

　　下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　【正确答案】D

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第 15 题;单选题

　　下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册，记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　【正确答案】A

　　基金管理人的义务主要有(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录]5 年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。

　　第 16 题单选题

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　【正确答案】A

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　第 17 题单选题

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　【正确答案】D

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　第 18 题单选题

　　下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )o

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　【正确答案】C

　　从事证券业务的专业人员是指①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　第 19 题单选题

　　对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正确答案】A

　　达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　第 20 题单选题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正确答案】A

　　第 1 题单选题

　　诚信信息中的基本信息通过( )采集。

　　I . 协会会员信息管理系统

　　II. 协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　略。

　　第2题;单选题

　　根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　I .将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

　　II .侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　“从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动”属于禁止行为，拒绝是正确的。其他各项都属于禁止行为

　　第 3 题单选题

　　下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是( )

　　I .委托价格

　　II.委托方式

　　III.买卖方向

　　IV.证券账号

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　委托方式不是投资者委托指令的基本要素。

　　第 4 题单选题

　　证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。

　　I . 协助办理开户手续

　　II. 代理客户进行期货交易

　　III. 替客户修改交易密码

　　IV.划转期货交易保证金

　　A、I . II. IV

　　B、II. III. IV

　　C、II . III

　　D、III. IV

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 5题单选题

　　首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　I . 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　II . 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　III. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　IV. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A、I II .III

　　B、II III

　　C、I .IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正确答案】D

　　题中 I . II .III.IV 四项均属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　第 6 题单选题

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　I . 订立公司章程

　　II. 发起人认购股份和缴纳股款

　　III. 选任董事和监事

　　III.申请登记注册

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

　　第 7 题单选题

　　证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第 8题单选题

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监 I 管理机构规定的其他条件;向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　I . 公司营业执照

　　II. 公司章程

　　III. 起人协议

　　IV. 代收股款银行的名称及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】B

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　第 9 题单选题

　　证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　I. 己经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　II. 己经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

　　III. 依法经在中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　IV. 依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】A

　　证券自营业务的投资范围主要包括三类 1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　第 10 题单选题

　　( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　I . 中国证监会

　　II. 中国证监会派出机构

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

　　【正确答案】A

　　中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　第 11 题单选题

　　以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　I.共益权 II.自益权 III.单独股东权 IV.少数股东权

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

　　【正确答案】B

　　以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以持股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　第 12 题单选题

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I . 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　III. 股票型证券投资基金

　　IV. 国家重点建设债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用子投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　第13题单选题

　　下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　III 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】B

　　为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人其规定包括⑴公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。⑵公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。⑶在决议表决时，被担保人不得参加表决。⑷决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　第 14 题单选题

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )

　　I .合法合规原则

　　II.集中管理原则

　　III.独立运行原则

　　IV.岗位分离原则

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

　　【正确答案】B

　　开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则(1)合法合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。

　　第 15 题单选题

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证.监会)备案，备案材料包括( )。

　　I .项目负责人

　　II.合作内容

　　III.起止时间

　　IV.版面安排或者节目时间段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　第 16题单选题

　　背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　I . 商业银行

　　II. 国有企业

　　III. 民营企业

　　IV. 证券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

　　【正确答案】D

　　背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财待定业劳的信托投资公司、投资咨询公司，投资管理公司等金融机构。该犯罪主位是单位。

　　第 17 题单选题

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及时性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　第 18 题单选题

　　证券业从业人员不得从事( )。

　　I . 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　III. 从事与其履行职贵有利益冲突的业务

　　IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导、扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其覆行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与

　　第 19 题单选题

　　金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I . 股指期货

　　II. 金融期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货如英国的金彭时报指数、□本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。

　　第 20 题单选题

　　下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　I .期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的

　　II.证券交易成交额累计在 30 万元以上的

　　III. 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的

　　IV. 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】B

　　涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉(])证券交易成交额累计在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　第 21题单选题

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　I . 口头报价

　　II. 电脑报价

　　III. 书面报价

　　IV.手势报价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、电脑报价、书面报价。