④私募基金的投资范围广
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
11.ETF(交易所交易基金)结合了( )与( )的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
A.封闭式基金 开放式基金
B.主动型基金 被动型基金
C.公募基金 私募基金
D.股权投资基金 风险投资基金
12.( )的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。
A.分级基金
B.上市开放式基金
C.避险策略基金
D.系列基金
13.伞形基金又被称为( )，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
A.分级基金
B.混合型基金
C.结构型基金
D.系列基金
14.( )是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的 45%。
A.美国
B.德国
C.日本
D.卢森堡
15.基金运作可分为( )三大部分。
①基金的市场营销
②基金的信息披露
③基金的投资管理
④基金的后台管理
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
16.一般而言，基金投资管理的流程包含( )环节。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理制定投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
17.《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在( )等方面。
①资产保管
②基金估值
③会计复核
④资金清算
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
18.基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金销售机构
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
19.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
20.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( );按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。
A.15 个工作日 3 个月
B.20 个工作日 4 个月
C.15 个工作日 5 个月
D.20 个工作日 6 个月
21.基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。
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