2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十二】

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2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十二】

　　考点：对证券、期货投资咨询机构的管理

　　一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

　　(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

　　(二)有100万元人民币以上的注册资本

　　(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　(四)有公司章程

　　(五)有健全的内部管理制度

　　(六)具备中国证监会要求的其他条件

　　二、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件

　　(一)具有中华人民共和国国籍

　　(二)具有完全民事行为能力

　　(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

　　(五)具有大学本科以上学历

　　(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历

　　(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　(八)中国证监会规定的其他条件

　　2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】

　　考点：对资信评级机构从事证券业务的管理

　　一、证券评级业务的评级服务内容

　　(一)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

　　(二)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

　　(三)上述第(1)(2)项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

　　(四)中国证监会规定的其他评级对象

　　二、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件

　　(一)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

　　(二)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

　　(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　(四)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

　　(五)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　(六)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　(七)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件

　　2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【三】

　　考点：对资产评估机构从事证券、期货业务的管理(熟悉)

　　一、资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件

　　(一)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;

　　(二)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;

　　(三)具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;

　　(四)净资产不少于200万元;

　　(五)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;

　　(六)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

　　(七)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　二、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形

　　(一)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　(二)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　(三)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【四】

　　考点：我国证券金融公司的定位及业务

　　一、证券金融公司的概念

　　证券金融公司也被称为证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司的产生源于信用交易的发展。

　　二、转融通业务的概念

　　证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。开展转融通业务的目的，是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则

　　三、证券金融公司相关概述

　　(一)公司设立

　　证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准;变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。

　　例题

　　证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通(　　)账户。

　　A.证券交收　　　　B.资金交收

　　C.担保资金　　　　D.专用资金

　　答案：D

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。