出国留学网

目录

2022年证券从业资格考试法律法规考试各章节考点及真题训练(2)

【 liuxue86.com - 证券从业资格考试时间 】

  2022年的证券从业资格考试即将在十一月开始今年的最后一场考试,大家在复习的过程中对于法律法规部分的知识点掌握的怎么样了呢?每年的证券从业资格考试对于法律法规部分的考试内容都不会太难,所以大家一定要抓住这一题型多拿分哦!快和小编一起来看看2022年证券从业资格考试法律法规考试各章节考点及真题训练吧!

  期货市场监督管理

  【考点解析】

  期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时、期货公可及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  【2021.12真题测试】

  期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( ) 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A. 5日内

  B.10日内

  C.20日内

  D.15日内

  参考答案:A

  期货市场监督管理

  【考点解析】

  期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时、期货公可及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  【2021.12真题测试】

  期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( ) 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A. 5日内

  B.10日内

  C.20日内

  D.15日内

  参考答案:A

  行政接管期限

  【考点解析】

  接管期限一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过12个月。

  【2021.12真题测试】

  根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司被接管的说法,错误的是( )。

  A.证券公司治理混乱、 管理失控,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

  B.接管期限届满, 确实需要继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过6个月

  C.国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的,被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

  D.行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入,全面接收和管理其债权债务和业务经营,防止其经营风险进一 步恶化的行政强制措施

  参考答案:B

  专业投资者的范围

  【考点解析】

  依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。

  第一类是专业机构投资者,即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者 (OFI)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。

  第二类是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

  第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。

  【2021.12真题测试】

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )

  A.经行业协会备案的私募基金管理人

  B. 期货公司子公司

  C.证券公司的员工

  D.财务公司

  参考答案:C

  境外分支机构管理

  【考点解析】

  证券公司应当在总部层面制定统一的反洗 钱和反恐怖融资机制安排,包括开展客户尽职调查、洗 钱和恐怖融资风险管理,共享反洗 钱和反恐怖融资信息的制度和程序,并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

  证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果《金融机构反洗 钱和反恐怖融资监督管理办法》及《法人金融机构洗 钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗 钱风险,并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险,证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。

  证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗 钱和反恐怖融资监管情况。境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗 钱和反恐怖融资相关的执法检香、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的,证券公司应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告。

  【2021.12真题测试】

  证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗 钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是()

  A.证券公司不再执行此指引的要求

  B.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

  C.证券公司采取适当的其他措施应对洗 钱风险

  D.证券公司应该向人民银行报告

  参考答案:A

  推荐阅读:

  2022年证券从业资格考试法律法规考试各章节考点及真题训练

  2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习(2)

  2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习

  2022年证券从业资格考试考前须知

  2022全国证券从业资格考试调整计划

  2022基金从业资格考试证券投资基金考前练习题


证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多证券从业资格考试时间网的资讯,请访问: 证券从业资格考试时间

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/4360500.html
延伸阅读
中国证券业协会于8月17日发布了《关于调整2022年8月证券行业专业人员水平评价测试的公告》,公告显示,受疫情影响,取消南昌、厦门、海口、兰州、乌鲁木齐、拉萨、珠海考区原定于202
2022-08-19
很多想考取基金从资格证的小伙伴们都对基金从业资格证的考试时间摸不着头脑,那么小编今天就将2022年一整年考取基金从业资格证的时间整理出来了,相信能帮助到各位小伙伴们。欢迎大家阅读本
2022-07-13
很多小伙伴对证券从业资格考试很感兴趣,那么证券从业资格考试什么时候考呢?下面是由出国留学网编辑为大家整理的“证券从业资格考试什么时候考考试内容有哪些”,仅供参考,欢迎大家阅读本文。
2022-03-25
证券从业资格考试什么时候开考,每年考几次?不知道的考生看过来,下面由出国留学网小编为你精心准备了“证券从业资格考试时间一般在什么时候”仅供参考,持续关注本站将可以持续获取更多的资讯
2021-01-14
各省证券从业资格考试时间分别是哪一天?不清楚的小伙伴看过来,下面由出国留学网小编为你精心准备了“2021证券从业资格考试时间【汇总】”仅供参考,持续关注本站将可以持续获取更多的资讯
2021-01-04
2022年的证券从业资格考试将在11月5日到6日进行今年最后一次考试,大家对于这次的考试有没有信心能一举拿下呢?小编在本文中为各位考生准备了2022年证券从业资格考试法律法规考试各
2022-08-25
2022年的证券从业资格考试将在十一月份进行今年的最后一次考试,各位考生是否已经做好了考试准备呢?小编在本文中为大家整理了一份2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及
2022-08-25
2022年的证券从业资格考试目前只剩下了十一月的最后一场考试了,各位考生一定要抓住这次机会,争取在今年把这场考试顺利圆满的"解决"掉!下面的内容是小编为大家整理的2022年证券从业
2022-08-25
许多小伙伴报考了证券从业资格考试,那么证券从业资格考试时间是什么时候呢?下面是由出国留学网编辑为大家整理的“2022证券从业资格考试时间是什么时候”,仅供参考,欢迎大家阅读本文。2
2022-03-25
北京证券考试时间在什么时候,考试科目有几科?不知道的考生看过来,下面由出国留学网小编为你精心准备了“2021年北京证券从业资格考试时间”仅供参考,持续关注本站将可以持续获取更多的资
2021-01-04